场内基金及创新型产品观察：证监会发布修订科创属性评价指引的试行公告

识别风险，发现价值 请务必阅读末页的免责声明 1 / 34 [Table_Page] 金融工程|定期报告 2021 年 4 月 18 日 证券研究报告 [Table_Title] 证监会发布修订科创属性评价指引的试行公告 ——场内基金及创新型产品观察 [Table_Summary] 注：文中“上周”特指（2021 年 04 月 12 日至 2021 年 04 月 18 日） 报告摘要：  证监会发布修订科创属性评价指引的试行公告：证监会于 4 月 16 日发布修订科创属性评价指引的试行公告，旨在进一步丰富科创属性评价指标并强化综合研判，从源头上提高科创板上市公司质量。主要内容方面，涉及对《科创属性评价指引（试行）》以及交易所相关审核规则的修改，包括新增研发人员占比指标、建立负面清单制度、完善专家库和征求意见制度等内容。  上周场内 ETF 市场回顾：根据 Wind 数据统计，上周股票型 ETF 规模增加 127.19 亿元，其中鹏华中证酒 ETF 净值上涨 4.31%，华夏上证50ETF 的基金规模增加 49.87 亿元，华夏上证 50ETF 的基金份额增加16.94 亿份；上周债券型 ETF 规模增加 0 亿元；上周 QDII 型 ETF 规模缩减 3.09 亿元；上周货币型 ETF 规模增加 165.07 亿元。  上周 FOF 市场回顾：根据 Wind 数据统计，上周 FOF 规模总体减少了2.65 亿元，普通偏股型 FOF 整体规模缩减了 0.81 亿元，普通偏债型FOF 整体规模缩减了 0.31 亿元；目标风险型 FOF 规模缩减了 0.8 亿元，目标日期型 FOF 规模缩减了 0.73 亿元。  风险提示：本文仅对所研究的基金产品情况进行分析，产品的统计情况可能随着时间和市场的变化以及统计方法不同而有差异。本文不作为对任何产品的投资建议。 图：上周基金份额增长前十大股票 ETF 数据来源：Wind, 广发证券发展研究中心 [Table_Author] 分析师： 樊瑞铎 SAC 执证号：S0260517080004 020-66335129 fanruiduo@gf.com.cn 分析师： 文巧钧 SAC 执证号：S0260517070001 SFC CE No. BNI358 0755-88286935 wenqiaojun@gf.com.cn 请注意，樊瑞铎并非香港证券及期货事务监察委员会的注册持牌人，不可在香港从事受监管活动。 [Table_DocReport] 相关研究： 公募 FOF 产品信息跟踪:——场内基金及创新型产品观察 2021-04-12 深交所主板与中小板合并 4月 6 日正式实施:——场内基金及创新型产品观察 2021-04-06 [Table_Contacts] 联系人： 张钰东 zhangyudong@gf.com.cn 0.002.004.006.008.0010.0012.0014.0016.0018.00基金份额变化(亿份) 识别风险，发现价值 请务必阅读末页的免责声明 2 / 34 [Table_PageText] 金融工程|定期报告 目录索引 一、基金市场要点回顾 ....................................................................................................... 5 （一）证监会发布修订科创属性评价指引的试行公告 ................................................ 5 二、场内基金最新动态观察 ................................................................................................ 5 （一）上周内地及境外股债行情呈现分化 .................................................................. 5 （二）上周场内基金市场资金流入 287.41 亿元......................................................... 6 （三）ETF 两融交易：华夏恒生 ETF 融资净买入金额最大 ...................................... 7 （四）各类 ETF 上周表现 .......................................................................................... 8 三、创新型基金最新动态观察 .......................................................................................... 24 （一）上周创新型基金市场资金规模减少 2.65 亿元 ................................................ 24 （二）各类 FOF 上周表现 ........................................................................................ 25 四、场内基金和创新型基金产品的发行及审批动态 .......................................................... 29 （一）正在发行的场内基金和创新型基金产品：被动指数型产品居多 .................... 29 （二）上周场内基金和创新型产品发行明细 ............................................................ 30 （三）上周申报的场内基金和创新型基金产品：合计 8 只基金产品........................ 30 五、主动权益基金发行动态观察 ....................................................................................... 31 （一）上周有 7 只主动权益基金开始认购 ................................................................ 31 （二）上周有 15 只主动权益基金结束募集 .............................................................. 31 六、风险提示 ......................................................