场内基金及创新型产品观察：ETF产品年初至今募资超1000亿元

识别风险，发现价值 请务必阅读末页的免责声明 1 / 38 [Table_Page] 金融工程|定期报告 2020 年 11 月 1 日 证券研究报告 [Table_Title] ETF 产品年初至今募资超 1000 亿元 ——场内基金及创新型产品观察 [Table_Summary] 注：文中“上周”特指（2020 年 10 月 26 日至 2020 年 11 月 1 日） 报告摘要：  ETF 产品年初至今募资超 1000 亿元：截至 2020 年 11 月 1 日，Wind数据显示，年初至今已新成立 89 只 ETF 产品，合计募资规模超 1000亿元。年初至今首发募资规模较多的产品主要为科技创新主题产品，其中华夏中证新能源汽车 ETF 的发行份额合计 107.63 亿份。区分产品类型统计，今年以来成立的 ETF 产品主要为股票型 ETF，其中宽基指数类 ETF 和行业主题类 ETF 的成立数量相对较多。  基金业协会发布《证券投资基金侧袋机制操作细则（试行）》：中国证券投资基金业协会于 10 月 30 日发布《证券投资基金侧袋机制操作细则（试行）》的公告，并于当日起实施执行。该细则文件作为《侧袋机制指引》的配套文件，分为八章共二十六条，从侧袋机制启动、实施及资产处置三个阶段，对基金启用情形和相关操作、启用时的份额申赎、款项支付、分红和费用收取等方面进行了细化，并同时明确了侧袋机制的估值核算、份额登记、信息披露等具体化要求  上周场内 ETF 市场回顾：根据 Wind 数据统计，上周股票型 ETF 规模缩减 7.96 亿元，其中平安中证新能源汽车产业 ETF 净值上涨 5.45%，华夏国证半导体芯片 ETF 的基金规模增加 19.97 亿元，华夏国证半导体芯片 ETF 的基金份额增加 12.1 亿份；上周债券型 ETF 规模缩减0.91 亿元；上周 QDII 型 ETF 规模缩减 4.47 亿元；上周货币型 ETF规模缩减 43.72 亿元。  上周 FOF 市场回顾：根据 Wind 数据统计，上周 FOF 规模总体增加了7.73 亿元，普通偏股型 FOF 整体规模增加了 3.09 亿元，普通偏债型FOF 整体规模增加了 1.39 亿元；目标风险型 FOF 规模增加了 1.7 亿元，目标日期型 FOF 规模增加了 1.54 亿元。  风险提示：本文仅对所研究的基金产品情况进行分析，产品的统计情况可能随着时间和市场的变化以及统计方法不同而有差异。本文不作为对任何产品的投资建议。 图：上周基金份额增长前十大股票 ETF 数据来源：Wind, 广发证券发展研究中心 [Table_Author] 分析师： 樊瑞铎 SAC 执证号：S0260517080004 020-66335129 fanruiduo@gf.com.cn 分析师： 文巧钧 SAC 执证号：S0260517070001 SFC CE No. BNI358 0755-88286935 wenqiaojun@gf.com.cn 请注意，樊瑞铎并非香港证券及期货事务监察委员会的注册持牌人，不可在香港从事受监管活动。 [Table_DocReport] 相关研究： 首批公募 FOF 陆续成立满三年:——场内基金及创新型产品观察 2020-10-26 证监会将择机全面推进注册制改革:——场内基金及创新型产品观察 2020-10-19 [Table_Contacts] 联系人： 张钰东 020-66335459 zhangyudong@gf.com.cn 0.002.004.006.008.0010.0012.0014.00基金份额变化(亿份) 识别风险，发现价值 请务必阅读末页的免责声明 2 / 38 [Table_PageText] 金融工程|定期报告 目录索引 一、基金市场要点回顾 ....................................................................................................... 5 （一）ETF 产品年初至今募资超 1000 亿元 ............................................................... 5 （二）基金业协会发布《证券投资基金侧袋机制操作细则（试行）》 ........................ 7 二、场内基金最新动态观察 ................................................................................................ 7 （一）上周内地及境外股债行情分化 ......................................................................... 7 （二）上周场内基金市场资金流出 60.62 亿元........................................................... 8 （三）ETF 两融交易：易方达黄金 ETF 融资净买入金额最大 ................................... 9 （四）各类 ETF 上周表现 ........................................................................................ 10 三、创新型基金最新动态观察 .......................................................................................... 28 （一）上周创新型基金市场资金规模增加 7.73 亿元 ................................................ 28 （二）各类 FOF 上周表现 ........................................................................................ 28 四、场内基金和创新型基金产品的发行及审批动态 .......................................................... 33 （一）正在发行的场内基金和创新型基金产品：被动型基金产品居多 .................... 33 （二）上周场内基金和创新型产品发行明细 ............................................................ 34 （三）上周申报的场内基金和创新型基金产品：合计 11 只基金产品 ...................... 3