科创板动态跟踪2021年第31期（总31期）：人工智能企业上市审核进展明显，多家企业“待考”

请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明 1 科创板 报告原因：定期报告 动态跟踪：人工智能企业上市审核进展明显，多家企业“待考” 2021 年第 31 期（总 31 期） 2021 年 8 月 8 日 策略研究/定期报告 市场表现 分析师： 麻文宇 CFA 执业登记编码：S0760516070001 电话：010-83496336 邮箱：mawenyu@sxzq.com 李杰 CPA 执业登记编码：S0760520090001 邮箱：lijie@sxzq.com 研究助理： 李通：litong@sxzq.com 太原市府西街 69 号国贸中心 A 座 28 层 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心七层 山西证券股份有限公司 http://www.i618.com.cn 投资要点 ➢ 云天励飞闯关科创板 多家人工智能企业“待考”。人工智能企业云天励飞科创板 IPO 事项 8 月 6 日接受上交所科创板上市委审议。公司于2020 年 12 月 8 日递交科创板 IPO 申请，拟募资约 30 亿元，主要用于城市 AI 计算中枢及智慧应用研发项目、面向场景的下一代 AI 技术研发项目及补充流动资金项目等。同为人工智能企业的云从科技也是2020 年 12 月初递交的科创板 IPO 申请，该公司已在今年 7 月 20 日上会通过，并于 8 月 4 日提交注册。云从科技的过会对人工智能行业众多企业来说是个重要的积极信号，人工智能企业科创板上市审核取得明显进展。目前，科创板赛道还有旷视科技、格灵深瞳等人工智能企业“候场待考”。（中证网） ➢ 海天瑞声启动申购 科创板将迎来头部人工智能训练数据专业提供商。8 月 3 日，北京海天瑞声科技股份有限公司进行网上网下申购。此次发行 1070 万股，占发行后总股本的比例 25%，申购价格 36.94 元/股。针对 AI 产业对训练数据的需求，自 2005 年成立以来，海天瑞声始终致力于为 AI 产业链上的各类机构提供算法模型开发训练所需的专业数据集。在多年的行业实践过程中，海天瑞声始终注重充分挖掘和培养自身的核心技术优势，自主开发了一体化数据处理平台，在基础研究、平台工具、训练数据生产三个维度均积累下核心技术。（中证网） ➢ 拓荆科技拟募资 10 亿元发展半导体设备主业。拓荆科技科创板上市申请审核状态更新为“已问询”。招股说明书显示，公司本次拟募集资金投资高端半导体设备扩产等项目。拓荆科技主要从事高端半导体专用设备的研发、生产、销售和技术服务。公司聚焦的半导体薄膜沉积设备与光刻机、刻蚀机共同构成芯片制造三大核心设备。（中证网） ➢ 上周，上证综指上涨 1.79%，深证成指上涨 2.45%，中小板指上涨2.85%，创业板指上涨 1.47%，科创 50 下跌 0.29%，科创板 323 家公司中，190 家公司获涨，133 家领跌。 ➢ 上周，无科创企业获受理。截至最新，共受理企业 647 家，其中已问询企业 112 家，上市委会议通过 7 家，提交注册 42 家，注册生效 344家，终止审核 122 家。 ➢ 上周，无科创板基金申报。截至 2021 年 8 月 8 日，申报科创板基金的数量已经达到 156 家，其中股票型基金 19 家，混合型基金 137 家。 证券研究报告：策略研究/定期报告 请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明 2 目录 1.重点事件 ............................................................................................................................................................................ 3 2.科创板上市公司动态 ........................................................................................................................................................ 3 2.1 行情回顾 ......................................................................................................................................................................... 3 2.2 一级市场 ......................................................................................................................................................................... 4 3.拟上科创板公司动态 ...................................................................................................................................................... 13 4.科创板主题基金 .............................................................................................................................................................. 18 oPsPtNuMpQzRpMqMoQoPyR9PcM7NpNnNnPoPkPoOxPkPqQuN8OoPtMNZmMsPMYoPpQ 证券研究报告：策略研究/定期报告 请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明 3 1.重点事件 ➢ 云天励飞闯关科创板 多家人工智能企业“待考”。人工智能企业云天励飞科创板 IPO 事项 8 月 6 日接受上交所科创板上市委审议。公司于 2020 年 12 月 8 日递交科创板 IPO 申请，拟募资约 30 亿元，主要用于城市 AI 计算中枢及智慧应用研发项目、面向场景的下一代 AI 技术研发项目及补充流动资金项目等。同为人工智能企业的云从科技也是 2020 年 12