场内基金及创新型产品观察：首批科创50ETF正式获批

识别风险，发现价值 请务必阅读末页的免责声明 1 / 36 [Table_Page] 金融工程|定期报告 2020 年 9 月 14 日 证券研究报告 [Table_Title] 首批科创 50ETF 正式获批 ——场内基金及创新型产品观察 [Table_Summary] 注：文中“上周”特指（2020 年 9 月 7 日至 2020 年 9 月 13 日） 报告摘要：  首批科创 50ETF 正式获批：根据基金公司的官方信息，包括华夏上证科创 50 成分 ETF 在内的首批跟踪科创 50 指数的 ETF 正式获得证监会批文。这意味着，投资者将可以通过 ETF 产品的形式参与科创板投资，分享科创板制度改革带来的红利。  证监会就加强私募基金监管公开征求意见：根据证监会官网信息，证监会于 9 月 11 日发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知。该征求意见稿旨在进一步加强私募投资基金监管，让私募行业真正回归“私募”和“投资”的本源，实现行业优胜劣汰的良性循环，促进行业规范可持续发展，主要包括规范私募基金管理人名称、经营范围和业务，从严监管集团化私募基金管理人，确保私募基金应当向合格投资者非公开募集等方面的内容。  上周场内 ETF 市场回顾：根据 Wind 数据统计，上周股票型 ETF 规模缩减 172.23 亿元，其中国泰中证钢铁 ETF 净值上涨 0.17%，华夏国证半导体芯片 ETF 的基金规模增加 4.01 亿元，国泰 CES 半导体 ETF的基金份额增加 57.11 亿份；上周债券型 ETF 规模缩减 0.55 亿元；上周 QDII 型 ETF 规模缩减 0.71 亿元；上周货币型 ETF 规模增加 54.11亿元。  上周 FOF 市场回顾：根据 Wind 数据统计，上周 FOF 规模总体减少了16.02 亿元，普通偏股型 FOF 整体规模缩减了 6.79 亿元，普通偏债型FOF 整体规模缩减了 1.78 亿元；目标风险型 FOF 规模缩减了 3.59 亿元，目标日期型 FOF 规模缩减了 3.86 亿元。  风险提示：本文仅对所研究的基金产品情况进行分析，产品的统计情况可能随着时间和市场的变化以及统计方法不同而有差异。本文不作为对任何产品的投资建议。 图：上周基金份额增长前十大股票 ETF 数据来源：Wind, 广发证券发展研究中心 [Table_Author] 分析师： 樊瑞铎 SAC 执证号：S0260517080004 020-66335129 fanruiduo@gf.com.cn 分析师： 文巧钧 SAC 执证号：S0260517070001 SFC CE No. BNI358 0755-88286935 wenqiaojun@gf.com.cn 请注意，樊瑞铎并非香港证券及期货事务监察委员会的注册持牌人，不可在香港从事受监管活动。 [Table_DocReport] 相关研究： 交易所发布公募 REITs 配套业务征求意见稿:——场内基金及创新型产品观察 2020-09-06 境内首家外资全资公募基金公司获准设立:——场内基金及创新型产品观察 2020-08-31 [Table_Contacts] 联系人： 张钰东 020-66335459 zhangyudong@gf.com.cn 0.0010.0020.0030.0040.0050.0060.00基金份额变化(亿份) 识别风险，发现价值 请务必阅读末页的免责声明 2 / 36 [Table_PageText] 金融工程|定期报告 目录索引 一、基金市场要点回顾 ....................................................................................................... 5 （一）首批科创 50ETF 正式获批 ............................................................................... 5 （二）证监会就加强私募基金监管公开征求意见 ....................................................... 5 二、场内基金最新动态观察 ................................................................................................ 6 （一）上周内地及境外股债行情多数下跌 .................................................................. 6 （二）上周场内基金市场资金流出 117.46 亿元 ......................................................... 7 （三）ETF 两融交易：易方达黄金 ETF 融资净买入金额最大 ................................... 8 （四）各类 ETF 上周表现 .......................................................................................... 9 三、创新型基金最新动态观察 .......................................................................................... 25 （一）上周创新型基金市场资金规模减少 16.02 亿元 .............................................. 25 （二）各类 FOF 上周表现 ........................................................................................ 26 四、场内基金和创新型基金产品的发行及审批动态 .......................................................... 30 （一）正在发行的场内基金和创新型基金产品：被动指数型基金产品居多 ............. 30 （二）上周场内基金和创新型产品发行明细 ............................................................ 31 （三）上周申报的场内基金和创新型基金产品：合计 8 只基金产品........................ 32 五、主动权益基金发行动态观察 ............................................