中国银河：2024年度报告

重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的 2024 年度财务报告，经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所审计 , 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人王晟、主管会计工作负责人薛军及会计机构负责人（会计主管人员）王淡森声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟派发现金股利为人民币 2,143,142,842.18 元（含税），以 2024 年末总股本 10,934,402,256 股计算，每 10 股派发现金股利人民币 1.96 元（含税）；若本公司于股权登记日股本总数发生变化，每股派发现金股利的金额将在人民币 2,143,142,842.18 元（含税）的总金额内作相应调整。公司 2024 年度利润分配预案已经公司第五届董事会第三次会议（定期）审议通过，尚需提交公司股东大会审议通过。考虑公司 2024 年中期已派发现金股利每 10 股人民币 0.84 元（含税），分红总额人民币 918,489,789.50 元后，公司本报告期合计拟派发现金股利每 10 股人民币 2.80 元（含税），预计现金分红总额人民币 3,061,632,631.68 元（含税）。六、前瞻性陈述的风险声明本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否十、重大风险提示本公司面临的风险主要包括：因国家法律法规和监管政策调整，如业务管理和规范未能及时跟进，而造成的法律以及合规风险；面对国内外资本市场的深刻变化，而确定战略规划的战略风险；因业务模式转型、创新业务开展和新技术应用等方面的变化，而带来的内部运营及管理风险；本公司持仓证券的市场价格变动可能导致的市场风险；因借款人或交易对手无法履约而导致的信用风险；本公司在履行偿付义务时遇到资金短缺而产生的流动性风险；因内部流程管理疏漏、信息系统故障、从业人员行为不当或外部发生不利事件导致损失的操作风险。此外，本公司还面临竞争的国际化及汇率风险等。针对上述风险，本公司从完善组织架构、优化管理机制和工具、升级系统功能、规范人员管理等方面建立健全一体化防控体系，同时通过定期监测、持续评估、不断优化业务流程和控制措施来防范操作风险，对市场风险和信用风险进行管理，并重点做好创新业务和创新产品等的风险管控。 175释义股份变动及股东情况01目录07001141公司治理财务报告041009059公司简介和主要财务指标优先股相关情况0208005155177环境与社会责任证券公司信息披露0511113管理层讨论与分析债券相关情况03021157119重要事项06备查文件目录一、载有本公司法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名盖章的财务报告文本。二、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有本公司文件的正本及公告原稿。三、其他有关资料。第一节 丨 释义释义010012024 年度报告释义 丨 第一节 一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义公司或本公司指中国银河证券股份有限公司，于 2007 年 1 月 26 日在中国注册成立的股份有限公司，其 H股于香港联交所上市（股份代号：06881），其 A 股于上交所上市（股票代码：601881）集团或本集团指本公司及其子公司《公司章程》指本公司的公司章程，以最新修订的内容为准董事会指本公司董事会监事会指本公司监事会董事指本公司董事监事指本公司监事财政部指中华人民共和国财政部中国证监会指中国证券监督管理委员会北京证监局指中国证券监督管理委员会北京监管局青岛证监局指中国证券监督管理委员会青岛监管局江苏证监局指中国证券监督管理委员会江苏监管局深圳证监局指中国证券监督管理委员会深圳监管局吉林证监局指中国证券监督管理委员会吉林监管局上交所指上海证券交易所深交所指深圳证券交易所北交所指北京证券交易所香港联交所指香港联合交易所有限公司上海清算所指银行间市场清算所股份有限公司银河金汇指银河金汇证券资产管理有限公司，为本公司的全资子公司银河期货指银河期货有限公司，为本公司的全资子公司银河德睿指银河德睿资本管理有限公司，由银河期货持有其 100% 股权，为本公司的间接全资子公司银河国际控股指中国银河国际控股有限公司，为本公司的全资子公司银河海外指中国银河国际证券私人有限公司（原名为银河 - 联昌证券国际私人有限公司）和中国银河国际证券马来西亚私人有限公司（原名为银河 - 联昌控股私人有限公司）之合称0022024 年度报告第一节 丨 释义常用词语释义银河创新资本指银河创新资本管理有限公司，为本公司的全资子公司银河源汇指银河源汇投资有限公司，为本公司的全资子公司银河基金指银河基金管理有限公司，由银河金控持有其 50% 股权，为银河金控的非全资子公司银河金控指中国银河金融控股有限责任公司，本公司的控股股东，报告期末持有本公司已发行股本的47.43%中投公司指中国投资有限责任公司，报告期末持有汇金公司 100% 股权汇金公司指中央汇金投资有限责任公司，报告期末持有银河金控 69.07% 股权创业板指深圳证券交易所创业板科创板指上海证券交易所科创板新三板指全国中小企业股份转让系统《证券法》指《中华人民共和国证券法》《证券及期货条例》指香港法例第 571 章《证券及期货条例》（以最新修订、补充或以其他方式修订者为准）《公司法》指《中华人民共和国公司法》《标准守则》指《联交所上市规则》附录 C3 之《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》《企业管治守则》指《联交所上市规则》附录 C1 之《企业管治守则》关连人士指具有《联交所上市规则》赋予之相同涵义《联交所上市规则》指《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（经最新修订）《上交所上市规则》指《上海证券交易所股票上市规则》（经最新修订）国际财务报告准则指国际财务报告准则，包括国际会计准则理事会颁布的准则、修订及诠释，以及国际会计准则委员会（IASC）颁布的国际会计准则（IAS）及诠释中国企业会计准则指财政部颁布的企业会计准则及相关规定FICC指固定收益、外汇和大宗商品ETF指交易所买卖基金FOF指基金中的基金（Fund of Fund），以基金为投资标的的基金REITs指不动产投资信托基金转融通指证券公司以中介人身份向中国证券金融股份有限公司借入资金或证券并转借予客户的业务A 股指本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的内资股，以人民币认购及买卖并于上交所上市H 股指本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的境外上市外资股，以港币认购及买卖并于香港联交所上市IPO指首次公开发行2024 年度报告003释义 丨 第一节 常用词语释义VaR指即风险价值（