如何利用大语言模型辅助投研：方法和路径

金融工程 | 金工专题报告 请务必阅读正文之后的信息披露和免责申明 1 金融工程 证券研究报告 2025 年 02 月 24 日 作者 吴先兴 分析师 SAC 执业证书编号：S1110516120001 wuxianxing@tfzq.com 王鹏飞 联系人 wangpengfeib@tfzq.com 相关报告 1 《金融工程：金融工程-大模型总结和 解 读 行 业 研 报 （ 20250223 ）》 2025-02-23 2 《金融工程：金融工程-量化择时周报：继续上行趋势，维持推荐科技》 2025-02-23 3 《金融工程：金融工程-基金风格配置监控周报：权益基金连续两周上调小 盘股票仓位》 2025-02-23 如何利用大语言模型辅助投研：方法和路径 投研工作涉及大量数据和文字处理，与大语言模型的能力特点高度契合。 利用大模型高效写代码，让主观投资数量化 现有 AI 辅助编程工具，近乎实现编程全自动化。比如 Roo Code 插件，支持多模式、文件操作、命令行集成、多模型 API 等。能够在 VS Code 中实现更自动化的编程体验，包括自动读取文件、安装依赖包、运行代码和修复错误。 高效处理文字工作，让量化投资主观化 自动化归纳和总结：大模型能够对大量文本进行快速总结，例如对分析师报告的摘要进行归纳，提取关键信息。 文本分析和信息提取：大模型具备情感分析、信息提取等能力，能够从文本中提取有用信息，让量化投模型更好去理解产业链等主观信息。 深度研究：OpenAI 的 Deep Research 功能能够自动化地完成复杂的研究任务，包括信息搜索、分析和综合，生成高质量的研究报告。 进一步解放双手，让重复工作智能体化 智能体（AI Agent）：如 ChatGPT Task 和 Operator，能够自动执行任务，如定期获取信息、自动化浏览网页等，减少重复性工作。 知识库：通过构建知识库，投研人员可以快速获取所需信息。例如，将文件上传至知识库，可以直接提问并获得相关答案。 API 和本地部署 API 选 择 ：购 买 大 模型 API 可 以避 免 昂 贵 的硬 件 投 资和 维 护 成本 。OpenRouter、火山引擎、阿里云等平台提供了多种大模型 API，方便集成和使用。 本地部署：对于需要处理敏感信息或在研发环境受网络限制的情况下使用大模型的投研人员，可以选择本地部署工具如 Ollama，简化模型的安装和运行流程。 大模型的潜在风险 大模型应用在投研中，同样存在一些风险，比如模型局限与过度依赖风险、数据偏差与模型偏见、模型“幻觉”与错误信息风险、合规风险。 风险提示：市场环境变动风险，大模型稳定性风险，大模型偏差与准确性风险。 金融工程 | 金工专题报告 请务必阅读正文之后的信息披露和免责申明 2 内容目录 1. 如何利用大模型高效写代码？ .......................................................................................................... 5 1.1. GitHub Copilot ............................................................................................................................. 5 1.2. Roo Code 插件............................................................................................................................. 7 2. 如何利用大模型高效处理案头文字工作？.................................................................................. 12 2.1. 对已有文本和数据自动化归纳和总结................................................................................ 12 2.2. 文本分析和信息提取............................................................................................................... 14 2.3. 深度研究 ..................................................................................................................................... 15 3. 如何利用大模型进一步解放双手？ ............................................................................................... 17 3.1. 智能体 ......................................................................................................................................... 17 3.2. 知识库 ......................................................................................................................................... 19 4. API 和本地部署？效果和风险.......................................................................................................... 21 4.1. API 用哪家 ................................................................................................................................... 21 4.2. 如何本地部署 ............................................................................................................................ 23 4.3. 效果比较 .......................................