科创板动态跟踪2020年第46期（总87期）：审核规则与上市委管理办法修订，提高上市公司质量

请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明 1 科创板 报告原因：定期报告 动态跟踪：审核规则与上市委管理办法修订，提高上市公司质量 2020 年第 46 期（总 87 期） 2020 年 12 月 06 日 策略研究/定期报告 市场表现 分析师： 麻文宇 CFA 执业登记编码：S0760516070001 电话：010-83496336 邮箱：mawenyu@sxzq.com 李杰 CPA 执业登记编码：S0760520090001 邮箱：lijie@sxzq.com 研究助理： 李通：litong@sxzq.com 太原市府西街 69 号国贸中心 A 座 28 层 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心七层 山西证券股份有限公司 http://www.i618.com.cn 投资要点 ➢ 上交所修订科创板股票发行上市审核规则。为贯彻落实新《证券法》要求，持续推进科创板试点注册制改革，进一步规范和完善发行上市审核工作，从源头上提高上市公司质量，12 月 4 日，上海证券交易所对《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》进行了修订。（中证网） ➢ 上交所修订发布科创板上市委管理办法 增加暂停会议和暂缓审议机制。为落实新证券法要求，优化科创板上市委员会审议机制，12 月 4日，上交所修订发布《上海证券交易所科创板上市委员会管理办法》（以下简称《上市委管理办法》），并自发布之日起施行。（中证网） ➢ 科创板再迎同股不同权“考生” 汇宇制药拟募资 19.07 亿元。12 月 2日晚间，上交所受理四川汇宇制药股份有限公司科创板上市申请，汇宇制药选择了同股不同权的第 2 套上市标准，成为第 3 家选择该套上市标准的企业。（上海证券报） ➢ 上周，上证综指上涨 1.06%，深证成指上涨 2.45%，中小板指上涨2.72%，创业板指上涨 4.27%，科创 50 上涨 1.23%，科创板 199 家公司中，115 家公司获涨，84 家领跌。 ➢ 上周，7 家科创企业获受理，为云从科技、中科英泰、正济药业、凯尔达、汇宇制药、创耀科技、乐普诊断，融资额为 37.5、4.95、11.44、3.17、19.07、3.35、4.11 亿元。共受理企业 493 家，其中已问询企业116 家，暂缓审议 3 家，上市委会议通过 55 家，提交注册 25 家，注册生效 215 家，终止审核 51 家。 ➢ 上周，无科创板基金申报。截至 2020 年 12 月 6 日，申报科创板基金的数量已经达到 156 家，其中股票型基金 19 家，混合型基金 137 家。 证券研究报告：策略研究/定期报告 请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明 2 目录 1.重点事件 ................................................................................................................................................................... 3 2.科创板上市公司动态 ............................................................................................................................................... 3 3.拟上科创板公司动态 ............................................................................................................................................... 3 4.科创板主题基金 ..................................................................................................................................................... 21 tOmQmOzRwO8OdN6MmOqQoMpPfQoPmOeRmMrO9PqRtNNZsQoPvPtQrM 证券研究报告：策略研究/定期报告 请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明 3 1.重点事件 ➢ 上交所修订科创板股票发行上市审核规则。12 月 4 日，上交所发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则（2020 年修订）》（以下简称《审核规则》），修订后的《审核规则》自发布之日起施行。上交所表示，发布《审核规则》是为贯彻落实新证券法要求，持续推进科创板试点注册制改革，进一步规范和完善发行上市审核工作，从源头上提高上市公司质量。（中证网） ➢ 上交所：参与科创板可转债转股的投资者应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。12 月 4 日，上交所发布发关于科创板上市公司向不特定对象发行的可转换公司债券转股环节投资者适当性管理相关事项的通知。上交所表示，科创板非定向发行可转债转股环节的投资者适当性管理要求，按照科创板股票的投资者适当性管理要求执行。符合科创板股票投资者适当性管理要求的投资者，方可参与科创板非定向发行可转债的转股。（中证网） ➢ 上交所修订发布科创板上市委管理办法 增加暂停会议和暂缓审议机制。为落实新证券法要求，优化科创板上市委员会审议机制，12 月 4 日，上交所修订发布《上海证券交易所科创板上市委员会管理办法》（以下简称《上市委管理办法》），并自发布之日起施行。（中证网） ➢ 资金看好科创 50ETF 长配价值。11 月 16 日，华夏、工银、华泰柏瑞、易方达旗下 4 只科创 50ETF“首秀”之后便遭遇了长达半个月的调整，统计数据显示，从 11 月 16 日至 11 月 30 日，11 个交易日中科创板指数走出了 8 根阴线，区间最大跌幅超过 9%，4 只科创 50ETF 也随之下跌，跌幅在 8.9%到 14.5%之间。然而资金流入却十分活跃，与低迷的市况形成鲜明对比。上交所公开信息显示，截至 11 月 30日，4 只科创 50ETF 总份额已达 197.93 万份，规模超过 275 亿元，较上市前增长近 38%。（中证网） ➢ 科创板再迎同股不同权“考生” 汇宇制药拟募资 19.07 亿元。12 月 2 日晚间，上交所受理四川汇宇制药股份有限公司（下称“汇宇制药”）科创板上市申请，公司拟募资 19.07 亿元。