科创板动态跟踪：科创板运行至今成交额已达1.09万亿

请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明 1 科创板 报告原因：定期报告 动态跟踪： 科创板运行至今成交额已达 1.09 万亿 2019 年第 36 期 2019 年 11 月 24 日 策略研究/定期报告 分析师： 麻文宇 CFA 执业证书编号：S0760516070001 电话：010-83496336 邮箱：mawenyu@sxzq.com 研究助理： 李杰 CPA：lijie@sxzq.com 张峰铭：zhangfengming@sxzq.com 太原市府西街 69 号国贸中心 A 座 28 层 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心七层 山西证券股份有限公司 http://www.i618.com.cn 投资要点 ➢ 上交所副总经理刘绍统：科创板成交额已达 1.09 万亿。11 月 22 日，上海证券交易所副总经理刘绍统表示，截至最新数据，科创板已挂牌上市 56 家公司，市值达到 7247 亿元。刘绍统表示，自 7 月 22 日开市以来，科创板市场成交额约 1.09 万亿元。刘绍统表示，在证监会指导下，上交所将实时推出沪深 300ETF 期权产品。 ➢ 《市场准入负面清单（2019 年版）》共列入事项 131 项 将“科创板首次公开发行股票注册”等依法新设准入措施纳入。国家发改委 11 月 22日消息，近日，国家发改委、商务部于正式印发实施《市场准入负面清单（2019 年版）》（以下简称《清单（2019 年版）》）。《清单（2019 年版）》共列入事项 131 项，相比《清单（2018 年版）》减少了 20 项。清单的出台，将有利于进一步发挥市场在资源配置中的决定性作用，推动市场准入门槛不断放宽，有效激发各类市场主体特别是民营经济的活力。 ➢ 本周上证综指下跌 0.21%，深证成指下跌 0.22%，创业板指上涨 0.30%，中小板指下跌 0.35%，科创板表现不佳，56 家公司平均下跌 5.16%，中值 4.14%。7 家公司获涨，其中昊海生科以 5.90%的涨幅居首，联瑞新材以 27.05%的跌幅领跌。 ➢ 本周，2 家科创企业获受理，分别为合肥江航（标准一）、 传神语联（标准一），融资额依次为 5.31 亿元、3.63 亿元。截至最新，共受理企业 179 家，其中已问询企业 37 家，暂缓审议 1 家，上市委会议通过11 家，提交注册 20 家，注册生效 66 家，中止审核 10 家，终止审核 19家。 ➢ 本周，无科创板基金申报。截至 2019 年 11 月 22 日，申报科创板基金的数量已经达到 132 家，其中股票型基金 10 家，混合型基金 122 家。132 家中，131 家获得一次反馈，1 家补正通知。 证券研究报告：策略研究/定期报告 请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明 2 目录 1.重点事件 ...................................................................................................................................................................3 2.科创板上市公司动态 ...............................................................................................................................................3 3.拟上科创板公司动态 ...............................................................................................................................................3 4.科创板主题基金 .....................................................................................................................................................18 证券研究报告：策略研究/定期报告 请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明 3 1.重点事件 ➢ 科创配置基金 18 日在上交所上市交易。据上交所 18 日消息，广发基金管理有限公司管理的广发科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（简称：科创配置；代码：501078）于 2019 年 11月 18 日起在上交所市场上市交易。 ➢ 《市场准入负面清单（2019 年版）》共列入事项 131 项 将“科创板首次公开发行股票注册”等依法新设准入措施纳入。国家发改委 11 月 22 日消息，近日，国家发改委、商务部于正式印发实施《市场准入负面清单（2019 年版）》（以下简称《清单（2019 年版）》）。《清单（2019 年版）》共列入事项131 项，相比《清单（2018 年版）》减少了 20 项。清单的出台，将有利于进一步发挥市场在资源配置中的决定性作用，推动市场准入门槛不断放宽，有效激发各类市场主体特别是民营经济的活力。 ➢ 上交所副总经理刘绍统：科创板成交额已达 1.09 万亿。11 月 22 日，上海证券交易所副总经理刘绍统表示，截至最新数据，科创板已挂牌上市 56 家公司，市值达到 7247 亿元。刘绍统表示，自 7 月 22 日开市以来，科创板市场成交额约 1.09 万亿元。刘绍统表示，在证监会指导下，上交所将实时推出沪深300ETF 期权产品。 ➢ 科创板速递：累计受理企业增至 177 家。11 月 15 日，上交所新受理北京铁科首钢轨道技术股份有限公司科创板上市申请，累计已受理企业达 177 家。已受理企业的审核状态为已问询、上市委会议通过、提交注册、注册生效、不予注册、中止、终止、终止注册、暂缓审议的分别有 41 家、8 家、21 家、64 家、1 家、10 家、17 家、2 家、1 家。 ➢ 上交所王勇：完善把好科创板定位关的工作机制。11 月 20 日，第一财经科创大会在北京举行。上交所市场发展与服务专业委员会专职委员王勇在会上表示，下一步，上交所将在证监会领导下扎实推进以下三方面工作。一是继续坚守科创板定位，持续研究细化科创板定位把握的重点关注指标，完善把好科创板定位关的工作机制。二是持续完善科创板相关制度安排，创造条件让各类优质科创企业实现科创板上