科创板动态跟踪2019年第17期：7月22日科创板正式开板，批量打新火热进行

请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明 1 科创板 报告原因：定期报告 动态跟踪： 7 月 22 日科创板正式开板，批量打新火热进行 2019 年第 17 期 2019 年 7 月 7 日 策略研究/定期报告 相关报告： 【山证科创板】动态跟踪（20190630）：本周再迎申请热潮，科创板打新正式开启 分析师： 麻文宇 CFA 执业证书编号：S0760516070001 电话：010-83496336 邮箱：mawenyu@sxzq.com 研究助理： 李杰 CPA：lijie@sxzq.com 张峰铭：zhangfengming@sxzq.com 太原市府西街 69 号国贸中心 A 座 28 层 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心七层 山西证券股份有限公司 http://www.i618.com.cn 投资要点 ➢ 据中证网报道，7 月 5 日晚间，上交所正式对外宣布，科创板开市时间为 7 月 22 日。这一天，也将是科创板首批公司上市时间。上交所将于 7 月 22 日（周一）举行科创板首批公司上市仪式。对于市场最为关注的科创板首批拟上市公司，有资深投行人士接受上证报采访称，根据目前注册发行进度，可以初步圈定范围，大概率是已完成注册的 25 家公司。 ➢ 银保监会：支持险资投资科创板股票，正在积极研究提高保险公司权益类资产监管比例。据中证网消息，银保监会副主席周亮 4 日在国新办召开的新闻发布会上表示，当前银行业保险业总体运行稳健，金融服务实体经济质效得到持续提升、防范化解金融风险取得积极进展、金融业改革开放迈出新步伐等各项工作取得阶段性成效。银保监会副主席梁涛表示，银保监会支持保险资金投资科创板股票，通过新股配售、战略增发和场内交易等方式参与科创板股票投资，进一步优化保险资产配置结构，服务科技创新企业发展。 ➢ 本周，共有 1 家科创企业获受理，即江苏京源环保股份有限公司，融资 2.76 亿元，采用标准一申报。下周将有 21 家企业开启打新。截至最新，共受理企业 142 家，其中已问询企业 87 家，提交注册 6 家，注册生效 25 家，中止审核 1 家。 ➢ 本周，无科创板基金申报。截至 2019 年 7 月 5 日，申报科创板基金的数量已经达到 117 家，其中股票型基金 9 家，混合型基金 108 家。117 家中，5 家接受材料，2 家获得受理通知，92 家获得一次反馈，18家已发行。 证券研究报告：策略研究/定期报告 请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明 2 目录 1.重点事件 ................................................................................................................................................................... 3 2.科创板上市公司动态 ............................................................................................................................................... 3 3.拟上科创板公司动态 ............................................................................................................................................. 12 4.科创板主题基金 ..................................................................................................................................................... 16 证券研究报告：策略研究/定期报告 请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明 3 1.重点事件 ➢ 据中证网报道，7 月 5 日晚间，上交所正式对外宣布，科创板开市时间为 7 月 22 日。这一天，也将是科创板首批公司上市时间。上交所将于 7 月 22 日（周一）举行科创板首批公司上市仪式。对于市场最为关注的科创板首批拟上市公司，有资深投行人士接受上证报采访称，根据目前注册发行进度，可以初步圈定范围，大概率是已完成注册的 25 家公司。 ➢ 证监会同意天宜上佳等 4 家企业科创板 IPO 注册。7 月 3 日晚间，证监会发布消息称，近日，证监会按法定程序同意以下企业科创板首次公开发行股票注册：北京天宜上佳高新材料股份有限公司、广州方邦电子股份有限公司、苏州瀚川智能科技股份有限公司、北京沃尔德金刚石工具股份有限公司。上述企业及其承销商将分别与上海证券交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。 ➢ 银保监会：支持险资投资科创板股票，正在积极研究提高保险公司权益类资产监管比例。据中证网消息，银保监会副主席周亮 4 日在国新办召开的新闻发布会上表示，当前银行业保险业总体运行稳健，金融服务实体经济质效得到持续提升、防范化解金融风险取得积极进展、金融业改革开放迈出新步伐等各项工作取得阶段性成效。银保监会副主席梁涛表示，银保监会支持保险资金投资科创板股票，通过新股配售、战略增发和场内交易等方式参与科创板股票投资，进一步优化保险资产配置结构，服务科技创新企业发展。 ➢ 科创板 IPO 审核发行全流程提速。据中证网报道，7 月 3 日凌晨，6 家获准注册的科创板公司集中披露招股意向书启动招股程序。但细心的投资者发现，这批公司发行周期较此前几批缩短一天，具体变化在于这批公司将在招股意向书刊登当日开始网下路演，而非此前招股意向书刊登次日路演，发行环节减少一个工作日。不仅仅是发行环节，科创板的注册申请也从单发、双发，再到如今的“批”发；发行工作的启动从注册后隔几日到如今注册后 24 小时即披露招股意向书。随着相关流程多次实战演练，实操日臻熟练，整个科创板审核、发行工作正在进入快车道。 ➢ 上交所：科创板股票暂不作为股票质押回购及约定购回交易标的证券。7 月 5 日下午，上交所发布《关于科创板股票暂不作为股票质押回购及约定购回交易标的证券的通知》。为了防范股票质押式回购交易（简称“股票质押回购”）、约定购回式证券交易（简称“约定购回交易”）业务风险，保障市场稳健运行，上海证券交易所现就科创板开板初期股票质押回购及约定购回交易相关事项予以通知。 2