公募基金新发月报（2023年7月）：基金降费改革开启，千余基金已落地

国海证券研究所 请务必阅读正文后免责条款部分 2023 年 07 月 10 日 深度研究 金融工程研究 研究所 证券分析师： 李杨 S0350522070001 liy19@ghzq.com.cn 联系人 ： 许紫薇 S0350122040052 xuzw@ghzq.com.cn [Table_Title] 基金降费改革开启，千余基金已落地 ——公募基金新发月报（2023 年 7 月） 相关报告 《——纯债、固收+基金研究跟踪月报(2023 年 7月)：信用收益边际收窄，长久期债基业绩相对占优*李杨》——2023-07-08 《——量化基金月度跟踪（2023 年 7 月）：量化基金扭转回撤趋势，超额收益显著反弹*李杨》——2023-07-05 《——转债市场跟踪报告：债市回撤时转债策略如何表现*李杨，熊晓湛》——2023-07-05 《——主动权益基金跟踪月报（2023 年 7 月）：主动权益市场止跌，超配国企基金组合收益显著*李杨》——2023-07-04 《——行业配置策略月度报告(2023/7)：6 月行业轮动偏动量，胜率赔率录得正向超额*李杨，熊颖瑜》——2023-07-01 投资要点： ◼ 6 月新发基金规模超千亿，环比回升明显 截至 2023 年 6 月 30日，2023 年 6 月新成立的基金共计 107 只，合并发行规模达 1076.85亿元，环比上升明显，同比有所下滑（环比提升 50.41%，同比下滑55.15%）。其中主动权益类基金新成立 22 只，合并发行规模达120.25 亿元，环比下滑 11.90%，同比提升 16.88%；2023 年 6 月共计 65 只基金开始募集，其中 37 只已经募集完毕，有 28 只仍在募集期内；2023 年 6 月共有 125 只基金上报，目前均处于等待审批的状态。 ◼ 公募基金降费改革落地，千余基金费率双降明显 7 月 8 日，业内多家大型公募发布公告称，将调低旗下部分基金的管理费率及托管费率并对基金合同有关条款进行修订。本次降费的基金管理人多为头部公募基金公司，主要影响主动权益基金。 ◼ 中证金选偏股基金策略指数发布，或将进一步抬高市场业绩评价基准 2023 年 6 月 28 日，中证指数公司发布了中证金选偏股基金策略指数(931240.CSI)，首批成分基金选自 40 家基金公司所管理的125 只偏股型基金被纳入样本，该指数自基日其相比偏股基金指数表现出了明显的收益优势。 ◼ 中证半导体材料设备主题 ETF 密集申报 2023 年 6 月 2 日，国泰基金上报了第一只国泰中证半导体材料设备主题 ETF；其后 6 月28 日，富国基金、易方达基金、广发基金和华夏基金集体上报了同一类主题 ETF。当前国泰中证半导体材料设备主题 ETF 已于 7 月 7日开始发行。 ◼ 公募资金交易场景 AI 技术应用落地，赋能业内业务水平抬升 兴证全球基金携手 Qtrade 平台联合打造的 AI 资金交易机器人——智能交易员“兴宝”正式上线，当前成交量已逾百亿元。 ◼ 风险提示 本报告所有分析均基于公开信息，不构成任何投资建议；若市场环境或政策因素发生不利变化将可能造成行业发展表现不及预期。报告采用的样本数据有限，存在样本不足以代表整体市场的风险，且数据处理统计方式可能存在误差。 证券研究报告 请务必阅读正文后免责条款部分 2 内容目录 1、 公募基金市场回顾 .................................................................................................................................................. 4 1.1、 公募基金降费改革落地，千余基金费率双降 ................................................................................................... 4 1.2、 中证金选偏股基金策略指数发布，或将进一步抬高市场业绩评价基准 ........................................................... 7 1.3、 中证半导体材料设备主题 ETF 密集申报 ......................................................................................................... 9 1.4、 公募基金交易场景 AI 技术应用落地，赋能业内业务水平抬升 ...................................................................... 10 2、 六月新发基金情况 ................................................................................................................................................ 11 2.1、 新成立基金 .................................................................................................................................................... 13 2.2、 新募集基金 .................................................................................................................................................... 15 2.3、 新审批和新上报基金 ..................................................................................................................................... 16 3、 风险提示 .............................................................................................................................................................. 17 nMmPnQzQsPwOnOrRzRrMqO7NdN6MsQmMmOpMlOpPqPfQnMmObRnMqMMYqMzRMYmNpP证券研究报告 请务必阅读正文后免责条款部分 3 图表目录