山西新三板动态：新三板分层管理大调整，华洋科技拟赴北交所上市

请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明 1 新三板 报告原因：定期报告 山西新三板动态（20220228—20220304） 新三板分层管理大调整，华洋科技拟赴北交所上市 2022 年 3 月 7 日 新三板研究/定期报告 行业近一年市场表现 新三板要闻回顾  新三板分层管理大调整，全年设 6 次创新层进层安排。全国股转公司 4日正式发布实施修订后的《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，并根据公开征求意见情况配套修订了《全国中小企业股份转让系统分层调整业务指南》。此次修订对创新层的进入条件、进层频次、降层安排等作出了调整，全国股转公司同步发布通知，明确了 2022 年实施创新层进层工作的安排。据了解，此次分层办法修订的一项重要目标，在于强化新三板基础层、创新层与北交所的协同一体发展。 山西新三板市场统计  截至 2022 年 3 月 4 日，山西新三板市场实现挂牌 83 家。2021 年山西省共有 22 家企业符合创新层标准，其中做市交易 2 家，集合竞价交易 20 家，绝大部分企业均能维持在创新层。2021 年山西省新增 3 家创新层企业，为华洋科技、中网华信和合力创新，同时调出 1 家至基础层，为民基生态。 山西新三板挂牌行业分布  截至 3 月 4 日，全国新三板挂牌企业 6888 家，挂牌公司数量持续减少。从行业分布来看，挂牌家数前三的行业分别为：工业、信息技术、可选消费，挂牌比例为 30.95%、27.91%以及 13.54%。  从山西区域的行业分布看，挂牌家数前三的行业分别为：工业、材料、信息技术，挂牌比例为 34.94%、20.48%以及 16.87%。 山西新三板交易情况  截至 3 月 4 日，山西区域新三板做市转让企业 4 家，总股本为 4.55 亿股，近两周合计成交量为 94.28 万股，成交额为 176.03 万元，成交量与成交额较上周均小幅降低。  截至 3 月 4 日，山西区域新三板竞价转让企业 79 家，总股本为 48.03 亿股，本周合计成交量为 87.12 万股，成交额为 882.99 万元，成交量与成交额较上周均小幅下降。 山西新三板挂牌公司动态  华洋科技发布申请公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导备案公告；民基生态发布关于拟申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的提示性公告；新成新材发布对外投资设立全资子公司公告。 山西新三板企业融资情况  2022 年以来山西省共计 2 家新三板企业发布增发预案，增发数量为3,944.25 万股，预计募资总额 1.42 亿元；共计 4 家新三板企业增发实施完毕，合计增发数量为 2,647.0 万股，实际募资总额 1.16 亿元。 山西新三板本周挂牌企业  本周山西区域没有新增挂牌企业。 山西区域待挂牌企业统计  截至 2022 年 2 月 25 日，山西区域共有 2 家待挂牌企业。 分析师： 谷 茜 执业登记编码：S0760518060001 电话: 0351-8686775 邮箱: guqian@sxzq.com 太原市府西街 69 号国贸中心 A 座 28 层 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心七层 山西证券股份有限公司 http://www.i618.com.cn 证券研究报告：新三板研究/定期报告 请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明 2 目录 一、新三板要闻回顾 ........................................................................................................................................................... 4 二、山西新三板市场统计 ................................................................................................................................................... 5 2.1 市场整体 ..................................................................................................................................................................... 5 2.2 创新层 ......................................................................................................................................................................... 7 三、山西新三板挂牌行业分布 ........................................................................................................................................... 8 四、山西新三板交易情况 ................................................................................................................................................... 9 4.1 做市转让交易情况 ..................................................................................................................................................... 9 4.2 竞价转让交易情况 ..................................................................................................................................................... 9 五、山西新三板挂牌公司动态 ........................................................................................................................