科创板动态跟踪2020年第32期（总73期）：科创板相关基金等涨跌幅比例为20%

请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明 1 科创板 报告原因：定期报告 动态跟踪：科创板相关基金等涨跌幅比例为 20% 2020 年第 32 期（总 73 期） 2020 年 8 月 23 日 策略研究/定期报告 市场表现 分析师： 麻文宇 CFA 执业登记编码：S0760516070001 电话：010-83496336 邮箱：mawenyu@sxzq.com 研究助理： 张峰铭：zhangfengming@sxzq.com 太原市府西街 69 号国贸中心 A 座 28 层 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心七层 山西证券股份有限公司 http://www.i618.com.cn 投资要点 ➢ 上交所：科创板相关基金等涨跌幅比例为 20%。上交所 8 月 21 日晚发布《关于科创板相关基金等涨跌幅比例的通知》（简称《通知》）。《通知》显示，上交所上市交易的以下基金，涨跌幅比例为 20%：一是跟踪指数成份股仅为科创板股票或其他涨跌幅比例为 20%的股票的交易型开放式指数基金和指数型上市开放式基金（以下简称上证LOF）；二是根据基金合同约定，投资于科创板股票或其他涨跌幅比例为 20%的股票的基金资产占非现金基金资产比例不低于 80%的上证 LOF。（中证网） ➢ 证监会：欺诈发行上市股票责令回购实施办法适用于实行注册制的科创板、创业板等板块。证监会 8 月 21 日消息，证监会起草了《欺诈发行上市股票责令回购实施办法（试行）（征求意见稿）》（以下简称《实施办法》）。在适用的板块方面，由于责令回购属于注册制的配套措施，《实施办法》适用于实行注册制的科创板、创业板等板块，暂不适用于目前实行核准制的主板、中小板等。（中证网） ➢ 本周上证综指上涨0.61%，深证成指下跌0.08%，中小板指上涨0.36%，创业板指下跌1.36%，科创板 159家公司平均下跌 3.51%，中值-4.16%。32 家公司获涨，其中道通科技以 29.01%的涨幅居首，南亚新材以-29.08%的跌幅领跌。 ➢ 本周，1 家科创企业获受理，为瑞能半导，融资额依次为 6.73 亿元。截至最新，共受理企业 418 家，其中已问询企业 163 家，上市委会议通过 8 家，提交注册 21 家，注册生效 180 家，中止审核 3 家，终止审核 34 家。 ➢ 本周，无科创板基金申报，截至 2020 年 8 月 22 日，申报科创板基金的数量已经达到 138 家，其中股票型基金 10 家，混合型基金 128 家。138 家中，132 家获得一次反馈，6 家接收材料。 证券研究报告：策略研究/定期报告 请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明 2 目录 1.重点事件 ................................................................................................................................................................... 3 2.科创板上市公司动态 ............................................................................................................................................... 3 3.拟上科创板公司动态 ............................................................................................................................................... 3 4.科创板主题基金 ..................................................................................................................................................... 17 qNtPnPuMyQ6McM6MtRoOmOqQiNqQyQfQsQoR8OnMpRMYsOyQuOpOtP 证券研究报告：策略研究/定期报告 请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明 3 1.重点事件 ➢ 上交所：科创板相关基金等涨跌幅比例为 20%。上交所 8 月 21 日晚发布《关于科创板相关基金等涨跌幅比例的通知》（简称《通知》）。《通知》显示，上交所上市交易的以下基金，涨跌幅比例为 20%：一是跟踪指数成份股仅为科创板股票或其他涨跌幅比例为 20%的股票的交易型开放式指数基金和指数型上市开放式基金（以下简称上证 LOF）；二是根据基金合同约定，投资于科创板股票或其他涨跌幅比例为 20%的股票的基金资产占非现金基金资产比例不低于 80%的上证 LOF。（中证网） ➢ 证监会：欺诈发行上市股票责令回购实施办法适用于实行注册制的科创板、创业板等板块。证监会 8 月21 日消息，证监会起草了《欺诈发行上市股票责令回购实施办法（试行）（征求意见稿）》（以下简称《实施办法》）。在适用的板块方面，由于责令回购属于注册制的配套措施，《实施办法》适用于实行注册制的科创板、创业板等板块，暂不适用于目前实行核准制的主板、中小板等。（中证网） ➢ 金山办公上半年净利润增长 143%。金山办公 18 日晚间发布 2020 年半年报。数据显示，受办公服务订阅业务收入增长拉动，公司上半年实现营收 9.16 亿元，同比增长 33.64%；实现净利润 3.57 亿元，接近2019 年全年的 4.01 亿元，同比增长 143.30%。金山办公的商业模式主要分为办公软件产品使用授权、办公服务订阅和互联网广告推广三种。自公司由提供工具产品向应用服务转型以来，办公软件产品使用授权的收入相对稳定，随着付费客户的持续增加，办公服务订阅的收入呈现快速增长趋势，这成为收入和净利润大幅增长的主要原因。（上海证券报） ➢ 阿拉丁等 4 家公司科创板 IPO 过会。8 月 20 日晚间，上交所发布科创板上市委审议结果，同意阿拉丁、欧科亿、慧翰股份、豪森股份 4 家公司首发上市。从审议结果来看，阿拉丁、豪森股份均无需要落实的审核意见，无条件过会。（上海证券报） 2.科创板上市公司动态 2.1 行情回顾 本周上证综指上涨 0.61%，深证成指下跌 0.08%，中小板指上涨 0.36%，创业板指下跌 1.36%，科创板159 家公司