科创板动态跟踪：下周将迎来四家科创企业打新

请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明 1 科创板 报告原因：定期报告 动态跟踪： 下周将迎来四家科创企业打新 2019年第27期 2019 年 9 月 15 日 策略研究/定期报告 分析师： 麻文宇 CFA 执业证书编号：S0760516070001 电话：010-83496336 邮箱：mawenyu@sxzq.com 研究助理： 李杰 CPA：lijie@sxzq.com 张峰铭：zhangfengming@sxzq.com 太原市府西街 69 号国贸中心 A 座 28 层 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心七层 山西证券股份有限公司 http://www.i618.com.cn 投资要点 ➢易会满人民日报撰文：扎实稳妥推进科创板建设并试点注册制 稳步、分步推进交易制度改革。人民日报 9 月 11 日刊登中国证监会主席易会满署名文章《努力建设规范透明开放有活力有韧性的资本市场》。文章指出，扎实稳妥推进科创板建设并试点注册制，抓住这次科创板改革的有利契机，增加资本市场司法供给，修改证券法、刑法，建立集体诉讼制度。加快推进资本市场改革开放，稳步、分步推进交易制度改革。打通各种基金、保险、企业年金等各类机构投资者入市瓶颈，积极引导中长期资金入市，大力发展权益类基金。 ➢科创板为创业板推行注册制起到试验田作用。9 月 9 日至 10 日，证监会召开全面深化资本市场改革工作座谈会。会议提出了当前及今后一个时期全面深化资本市场改革的 12 个方面重点任务，其中第一条就是充分发挥科创板的试验田作用。坚守科创板定位，优化审核与注册衔接机制，保持改革定力。总结推广科创板行之有效的制度安排，稳步实施注册制，完善市场基础制度。对于推广注册制，《证券日报》记者从权威人士处获悉，创业板将是继科创板后又一个推行注册制的板块，不过具体落地时间还无法确定。 ➢本周科创板表现不佳，29 家公司平均跌幅为 2.95%。3 家公司获涨，其中乐鑫科技以 8.39%的涨幅居首，而安博通经历过上市首日大涨后，本周以-14.43%的跌幅领跌。 ➢本周，1 家科创企业获受理，为傲基科技，融资 17.44 亿元，采用标准一申报。截至最新，共受理企业 153 家，其中已问询企业 56 家，上市委会议通过 4 家，提交注册 12 家，注册生效 34 家，中止审核 37 家，终止审核 9 家。 ➢本周，有 3 家科创板基金申报，其中股票型基金 1 家，混合型基金 2家。截至 2019 年 9 月 15 日，申报科创板基金的数量已经达到 127 家，其中股票型基金 10 家，混合型基金 117 家。124 家中，121 家获得一次反馈，18 家已发行，3 家受理通知，3 家接收材料。 证券研究报告：策略研究/定期报告 请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明 2 目录 1.重点事件 ................................................................................................................................................................... 3 2.科创板上市公司动态 ............................................................................................................................................... 4 3.拟上科创板公司动态 ............................................................................................................................................... 4 4.科创板主题基金 ..................................................................................................................................................... 16 证券研究报告：策略研究/定期报告 请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明 3 1.重点事件 ➢ 易会满人民日报撰文：扎实稳妥推进科创板建设并试点注册制 稳步、分步推进交易制度改革。人民日报 9 月 11 日刊登中国证监会主席易会满署名文章《努力建设规范透明开放有活力有韧性的资本市场》。文章指出，扎实稳妥推进科创板建设并试点注册制，抓住这次科创板改革的有利契机，增加资本市场司法供给，修改证券法、刑法，建立集体诉讼制度。加快推进资本市场改革开放，稳步、分步推进交易制度改革。打通各种基金、保险、企业年金等各类机构投资者入市瓶颈，积极引导中长期资金入市，大力发展权益类基金。 ➢ 科创板为创业板推行注册制起到试验田作用。9 月 9 日至 10 日，证监会召开全面深化资本市场改革工作座谈会。会议提出了当前及今后一个时期全面深化资本市场改革的 12 个方面重点任务，其中第一条就是充分发挥科创板的试验田作用。坚守科创板定位，优化审核与注册衔接机制，保持改革定力。总结推广科创板行之有效的制度安排，稳步实施注册制，完善市场基础制度。对于推广注册制，《证券日报》记者从权威人士处获悉，创业板将是继科创板后又一个推行注册制的板块，不过具体落地时间还无法确定。 ➢ 上交所副总经理刘逖：注册制落地实施 科创板更好服务科创企业。9 月 12 日，上交所副总经理刘逖在“科创产业决策者论坛”上表示，科技创新需要资本市场，在注册制落地实施的背景下，科创板将更好地服务科技创新企业。刘逖表示，科技创新需要资本市场，科创企业通过股权融资可以发挥“乘数效应”。科创板是资本市场的增量改革，只有注册制真正落地，资本市场对科技创新的支持才能体现。刘逖认为，注册制是以信息披露为核心的，成熟的注册制应该着重关注信息披露的完整性，实质性的判断则应该交给市场。对企业来讲，注册制环境下，对上市制度有明确的预期，上市标准公开透明之后，企业和中介机构等对能否顺利上市有明晰的预判；对于上市审核流程和审核时间，企业对照制度也应该有明确的判断。对于实施注册制的结果而言，注册制落地应该实现资本市场有进有退，易进易出，充分竞争，保证上市公司质量，实现吐故纳新。 ➢ 迈得医疗、致远互联双双过关 科创板 IPO 过会企业达 50 家。科创板发行上市审核节奏稳步推进，新股供应也保持常态化步调。昨日，上交所发布科创板