地方碳排放权交易体系的经验和教训（中英文）

地方碳排放权交易体系的经验和教训由中国能源基金会支持与广东省应对气候变化研究中心合作研究2021年6月Robert N. Stavins哈佛大学肯尼迪政府学院哈佛气候协议项目地方碳排放权交易体系的经验和教训 哈佛气候协议项目由中国能源基金会支持与广东省应对气候变化研究中心合作研究Robert N. Stavins哈佛大学肯尼迪政府学院2021年6月致谢本文是在中国能源基金会的支持下撰写的,是广东省碳排放权交易体系研究项目的一部分。在这一倡议中,哈佛项目与曾雪兰教授指导的广东省应对气候变化研究中心密切合作。哈佛项目得到了哈佛全球研究所、Enel基金会、哈佛大学气候变化解决方案基金会、哈佛肯尼迪学院贝尔弗科学与国际事务中心以及哈佛大学环境中心等其他倡议的支持。哈佛气候协议项目哈佛气候协议项目是哈佛校级倡议,成立于2007年,旨在识别和推进应对全球气候变化的科学合理、经济合理和政治务实的公共政策选择。哈佛项目广纳天下之贤才,依托世界各地主要思想家,对国际和国内气候变化政策的政策架构、关键设计要素和制度层面进行研究。哈佛项目由哈佛大学肯尼迪学院A.J.迈耶（A.J. Meyer）能源与经济发展教授Robert N. Stavins领导。更多信息请访问哈佛项目网站：www.hks.harvard.edu/hpca。广东省应对气候变化研究中心广东省应对气候变化研究中心（GDRCCC）以促进低碳绿色发展为宗旨,提供应对气候变化方面的技术和业务支撑。中心下设低碳战略与政策研究所、碳市场研究所、低碳信息与技术研究所三个研究所,共有来自环境、力学、统计学、交通和经济学等领域的30多名专业研究人员。团队目前正在开展中国国家和广东省碳市场的配额分配和MRV体系研究、低碳城市发展指标体系研究和碳排放峰值理论研究等课题。GDRCCC客户包括中国中央及省市级政府机构、国际政府机构和非政府组织。引用信息Robert N. Stavins. 地方碳排放权交易体系的经验和教训. 麻省剑桥：哈佛气候协议项目,2021年6月.哈佛气候协议项目讨论文件中表达的观点是作者的观点,并不一定反映哈佛肯尼迪学院或哈佛大学的观点。讨论文件未经正式审查和批准。这类文件列入本系列是为了征求反馈意见,并鼓励就重要的公共政策挑战进行辩论。版权属于作者。论文只可下载作个人用途使用。地方碳排放权交易体系的经验和教训Robert N. Stavins哈佛大学肯尼迪政府学院麻萨诸塞州剑桥市摘要考虑到气候变化问题的全球性,国际合作至关重要,有效治理的最高级别（通常是国家）应作为关键辖区参与实施有效的温室气体减排政策。然而,如果国家一级的政府行动不够充分,或者是市场失灵使国家政策无法有效实施,那么地方气候政策可能会发挥作用。将地方气候政策嵌入更广泛的国家气候政策的理论和经验表明,两级治理之间的相互作用可能是有问题的、良性的或积极的,这取决于国家和地方政策的性质、设计和严格程度。特别令人关切的是,国家政策是以排放量的平均值为基础的,例如总量控制与交易制度。当国家体系是一个可交易的绩效标准时,就像中国计划于2021年推出的全国碳市场一样,其后果类似于总量控制与交易,但更为复杂。致谢本文是在中国能源基金会的支持下编写的,是广东省温室气体排放交易系统现状和前景研究项目的一部分。该项目的大部分工作是与由曾雪兰教授领导的广东省应对气候变化研究中心联合进行的。笔者感谢基金会和中心,黄晓丹女士的中文翻译,宋瑞明先生和刘恒睿先生的校对,以及Bryan  Galcik先生的排版和设计。最后,笔者衷心的感谢斯坦福大学的Lawrence Goulder教授,本文的部分研究基于先前与Goulder教授进行的联合研究。哈佛气候协议项目  » 1地方碳排放权交易体系的经验教训Robert N. Stavins11. 引言包括二氧化碳（CO2）在内的温室气体（GHG）混合在大气中,因此温室气体排放的位置并不影响最终的气候变化。从经济的角度看,气候变化是一个全球共同面临的问题。任何采取行动的司法管辖区都将付出行动成本,但其行动带来的气候效益是全球性的。因此,对于几乎所有司法管辖区而言,它从行动中获得的气候效益都将小于它所付出的成本,尽管全球的收益可能会大于——甚至可能远远超过——全球付出的成本。在其他条件不变的情况下,这种关系不可避免地会随着管辖范围的缩小而变得更加严峻,这也解释了为什么国际合作（如果不是全球合作）至关重要,以及为什么有效治理的最高级别（通常是国家）必须作为关键管辖区参与实施有效的温室气体减排政策。然而,在地方政府层面采取政策行动是合理甚至是必要的,原因如下：第一,如果某个中央政府缺乏参与度,那么地方司法管辖区的政策行动就会是次优的选择。第二,如果中央层面的政策设计或严格性不足,  那么同样需要地方政府发挥潜在作用。1 Stavins是哈佛大学肯尼迪学院能源与经济发展学A. J. Meyer教授,担任未来资源研究所（Resources for the Fu-ture）的大学研究员与美国国家经济研究局的研究助理。本文所有剩余错误由作者负责,可通过邮件robert_stavins@harvard.edu与之联系。本文部分借鉴Stavins（2019）。第三,除了与温室气体和气候变化相关的核心外部性之外,其他市场失灵可能会使国家政策在某些领域失效,因此需要其他政策（可能是地方层面）来解决这些额外的市场失灵。例如,在国家碳定价政策（无论是碳税还是排放交易）存在的情况下,碳价格信号可能会被特定的市场失灵所掩盖。这种额外的市场失灵的一个众所周知的例子就是租房者所租房屋中的委托代理问题。2最后,地方管辖区可以作为试验创新政策方法的实验室,这是包括广东省在内的中国碳排放权交易体系试点的主要动机。这些政策方法是由国家政府推动的,但主要由省、市政府执行。一般而言,在省级和市级实证有效（在成本效益或其他评估标准方面取得成功）的方法,未来可以应用于国家层面。实际上,中国的中央政府在设计国家碳排放交易体系时确实借鉴了省级经验,该体系将于2021年起真正实施。与某些试点体系一样,中国的国家碳排放权交易体系是一套可交易的绩效标准,而不是一个具有绝对上限的排放交易体系。原则上,国家层面的碳减排政策也可应用于地方层面：绩效标准、技术标准和碳定价工具（包括碳税和碳排放权交易体系）。政策分析人士普遍认为,要以经济有效的方式实现有意义的碳减排,覆盖整个经济系统的碳定价工具将是任何政策的必要组成部分（尽管还不够）（Metcalf,2009；Kaplow,20102 委托代理问题困扰着有关在租住房产中安装隔热或其他节能技术的决策。即使有一个有效且适当的碳价,购买和安装适当的隔热材料也不符合出租人和承租人的利益。因此,需要制定其他（可能是地方）政策,在这种情况下需要出台规定新建筑隔热标准的地方建筑法规或分区条例。2 « 地方碳排放权交易体系的经验和教训；Borenstein等,2019）。鉴于许多经济体中二氧化碳来源的多样性,传统技术和绩效标准是不可行的,且无论如何成本都会过高（Newell和Stavins,2003）。碳定价工具的关键优势在于它们提供的灵活性以及为实现总体成本效益而形成的激励（Knit-tel,2019