中泰证券股份有限公司2024年年度报告

重要提示 4董事长致辞 5第一节 释义 7第二节 公司简介和主要财务指标 9第三节 管理层讨论与分析 30第四节 公司治理 64第五节 环境与社会责任 100第六节 重要事项 104第七节 股份变动及股东情况 121第八节 优先股相关情况 129第九节 债券相关情况 130第十节 财务报告 143第十一节 证券公司信息披露 339备查文件目录载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿4重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人王洪、主管会计工作负责人张静及会计机构负责人（会计主管人员）刘健声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 拟以公司总股本为基数，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每 10 股派发现金红利 0.25 元（含税）。按 2024 年末公司总股本 6,968,625,756.00 股计算，合计派发现金红利 174,215,643.90 元（含税），本年度公司现金分红（包括中期已分配的现金红利 69,686,257.56 元）总额 243,901,901.46 元（含税），剩余可供分配的未分配利润结转下一年度。预案尚需公司股东会审议。六、前瞻性陈述的风险声明本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否十、重大风险提示公司主营业务与国内外经济形势、资本市场走势高度相关，资本市场的波动、行业监管政策的调整等，都将对公司经营业绩产生直接或间接的影响。公司已在本报告中详细描述日常经营活动中可能面临的风险，本公司可能面临的重大风险主要包括合规风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险、洗钱与恐怖融资风险等，敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析 六、公司关于公司未来发展的讨论与分析 （四）可能面对的风险（包括落实全面风险管理以及合规风控、信息技术投入情况）”中的相关内容。十一、其他本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。5关于我们战略与经营分析公司治理财务报告与其他2024 年年度报告董事长致辞各位股东：2024 年是实现“十四五”规划目标任务的关键一年，也是资本市场全面深化改革的重要一年。随着新“国九条”及配套政策制度的加快落地实施，资本市场以强监管、防风险、促高质量发展为主线，不断开创高质量发展新局面。在全体股东的关心支持下，我们聚焦高质量发展首要任务，以服务实体经济为根本宗旨，着力增强核心功能、提升核心竞争力，推动忠诚、合规、创新、美美与共的一流证券公司建设取得积极成效。这一年，我们坚守金融报国初心，不断增强核心功能。深入践行金融工作的政治性、人民性，平衡好功能性与营利性的关系，把功能性放在首位，充分发挥资本市场枢纽作用，服务经济社会高质量发展。倾力服务实体经济，做深做细金融“五篇大文章”，依托资本市场支持科技创新，深耕数字经济相关产业，推进数据要素与资本要素深度融合，打造服务专精特新企业的中泰品牌，有效促进新质生产力发展。完成 11 单股票主承销项目和 244 家债券主承销项目，累计承销规模超 1,250 亿元，为实体经济注入金融“活水”。主动融入服务国家重大战略，与 14 家黄河流域省（区）属国资国企、重点企业签署合作协议，为沿黄区域 80 多家企业提供融资服务。积极助力资本市场稳定，响应监管号召，首批获准开展互换便利业务；落实中国证监会系列政策，持续提升投行执业质量，当好资本市场“看门人”，以更优质的专业服务支持资本市场高质量发展。认真履行社会责任，新增签约帮扶县 4 个，以结对帮扶地区为重点，开展产业、智力、文化、生态、公益等全方位帮扶；承销发行 7 只乡村振兴债，融资规模 14.43 亿元，落地“保险 + 期货”项目保险保障金额 21.35 亿元，支持乡村振兴战略。这一年，我们聚焦主责主业，持续提升业务竞争力。坚持以客户为中心，努力推动财富、投行、投资交易、研究与机构、资产管理五大业务转型发展，不断提高专业化水平和综合金融服务能力。财富管理业务服务体系更加完善，首批获得粤港澳大湾区“跨境理财通”业务试点，服务客户突破 950 万户，管理客户资产 1.36 万亿元。投资银行业务 A 股 IPO 过会单数位列行业第 5 位，发行单数位列行业第 6 位，IPO 承销单数行业排名创历史最佳。投资交易业务固本强基，加强交易能力建设，推进投研体系优化及新业务拓展，获得银行间债券市场现券做市商资格。研究与机构业务持续打造三轮驱动体系，推动卖方研究向综合研究转型，社保基金综合服务排名位列行业第 10 位，机构交易算法总线日均交易量位居行业前列，获得“2024 中国证券业机构经纪商君鼎奖”。资产管理业务影响力持续增强，万家基金期末公募资产管理规模 4,998.63 亿元，同比增长 26.81%；中泰资管过去 5 年、3 年主动股票投资管理收益率均位列公募基金行业首位。这一年，我们追求精益管理，持续提升管理质效。坚持向改革要动力、向创新要活力，推动进一步全面深化改革。大力实施国企改革深化提升和对标提升行动，公司在山东省地方金融 2023 年度对标提升工作综合评价中获评“优秀”等次。深入实施人才强企战略，健全党管人才工作体制机制，加强对涉及人才工作的重大政策、重点问题、重要事项的研究论证和推进落实，干部人才队伍活力不断激发。坚持“一体中泰”，完善子公司管理制度，推进集团化信息系统平台建设，集团化管控不断加强，母子公司联动更加紧密。不断厚植“合规风控至上”理念，坚守精益合规的匠心，持续完善合规风控管理机制，筑牢合规展业、廉洁从业两条底线；聚焦重点领域、薄弱环节，加强宣导培训、督导检查、案例警示，有效管控各类重大风险，为公司稳健发展提供了坚实保障。这一年，我们发力金融科技，加快推进数字化转型。秉承科技是第一生产力的理念，持续构建“科技牵引、全面赋能”的金融科技体系。加大信息技术投入，投入金额连续 5 年位居行业前列，获中国人民银行“2023 年度金融科技发展奖”二6等奖 1 个、三等奖 2 个，连续 2 年获得“中国证券业数字化转型全能君鼎奖”，15 个项目入选资本市场金融科技创新试点，入选项目数量位居行业首位。优化齐富通、掌 e 通等平台功能，行业首发鸿蒙原生版，不断提高业务数字化水平；构建一体化机构交易服务平台，提升机构客户综合服务能力，以数据驱动机构业务稳健发展；围绕数智化运营体系建设，优化一站式业务办理流程，提高业务运营效率。开展应急演练、隐患排查、漏洞修复等工作，