公募基金新发月报（2023年10月）：创新指数相关ETF产品密集成立，首批黄金主题ETF上报

国海证券研究所 请务必阅读正文后免责条款部分 2023 年 10 月 08 日 深度研究 金融工程研究 研究所 证券分析师： 李杨 S0350522070001 liy19@ghzq.com.cn 联系人 ： 许紫薇 S0350122040052 xuzw@ghzq.com.cn [Table_Title] 创新指数相关 ETF 产品密集成立，首批黄金主题 ETF 上报 ——公募基金新发月报（2023 年 10 月） 相关报告 《——公募基金新发月报（2023 年 9 月）：中证2000 指数发布，三大类浮动费率产品获批*李杨》——2023-09-06 投资要点： ◼ 9 月新发基金规模环比提升，同比明显下滑 截至 2023 年 9 月30 日，2023 年 9 月新成立的基金共计 129 只，合并发行规模达1072.78 亿元，同比明显下滑（环比提升 36.42%，同比下滑 23.26%）。其中主动权益类基金新成立 31 只，合并发行规模达 61.62 亿元，环比下滑 21.31%，同比下滑 77.03%。2023 年 9 月共计 117 只基金开始募集，其中 62 只已经募集完毕，有 55 只仍在募集期内；2023 年9 月共有 199 只基金上报，所有基金均处于等待审批的状态。 ◼ 指数创新引发相关 ETF 产品密集成立 中证 2000 指数和上证科创板 100 指数发布后，相关 ETF 产品密集成立。截至 2023 年 9 月30 日，市场上共计 9 只中证 2000ETF 产品成立，合计发行规模达54.12 亿元。合计 18 只中证 2000 指数增强基金也于 9 月相继递交申请，另有 7 家公募基金上报了中证 2000ETF 联接基金。科创 100指数方面，9 月 6 日正式成立的首批 4 只科创 100ETF 均在 5 天内结束认购，4 只产品合计募集资金近 70 亿元。 ◼ 首批黄金主题 ETF 上报 当前国内共有 14 只黄金 ETF 产品，今年以来收益均在 8%-9%左右，年初至今大量资金涌入黄金 ETF 投资市场，部分黄金 ETF 产品规模明显扩张。9 月以来，共 8 家机构先后申报了中证沪深港黄金产业 ETF 产品，这些产品均跟踪中证沪深港黄金产业股票指数（931238.CSI）。 ◼ 路博迈成立首支外资主动管理绿色债券主题基金 9 月 26 日，路博迈中国绿色债券（019520.OF）正式成立，该基金的成立规模为21.94 亿元，这只基金不仅是外资基金管理人发行的首只 ESG 主题的债券基金，也是迄今为止国内最大规模的主动管理型绿色债券主题公募基金。 ◼ 风险提示 本报告所有分析均基于公开信息，不构成任何投资建议；若市场环境或政策因素发生不利变化将可能造成行业发展表现不及预期。报告采用的样本数据有限，存在样本不足以代表整体市场的风险，且数据处理统计方式可能存在误差。 证券研究报告 请务必阅读正文后免责条款部分 2 内容目录 1、 公募基金市场回顾 .................................................................................................................................................. 4 1.1、 中证 2000、科创 100 等创新指数引发相关 ETF 产品密集成立 ...................................................................... 4 1.2、 黄金 ETF 持续新高，首批黄金主题 ETF 上报 ................................................................................................ 6 1.3、 路博迈成立首支外资主动管理绿色债券主题基金 ............................................................................................ 7 2、 九月新发基金情况 .................................................................................................................................................. 9 2.1、 新成立基金 .................................................................................................................................................... 10 2.2、 新募集基金 .................................................................................................................................................... 12 2.3、 新审批和新上报基金 ..................................................................................................................................... 13 3、 风险提示 .............................................................................................................................................................. 14 nMvMnPmPpNrMtNpNqMzQyQaQ9R8OnPnNoMtQfQoPqQjMqRuM6MmNrPvPqRvNNZnNoM证券研究报告 请务必阅读正文后免责条款部分 3 图表目录 图 1：2011-2022 国内黄金产量与消费量（单位：吨） ................................................................................................ 6 图 2：今年以来黄金价格整体保持上行 .......................................................................................................................