WIPO-2017年世界知识产权报告：全球价值链中的无形资本-2018-3-134页.pdf

2017年世界知识产权报告全球价值链中 的无形资本2017 年世界知识产权报告全球价值链中 的无形资本除另有说明外，本作品依照知识共享署名 3.0 政府间组织许可进行许可。允许使用者对本出版物进行复制、发行、改编、翻译和公开表演，包括用于商业目的，无需明确同意，条件是使用这些内容须注明来源为产权组织，并在对原始内容作出修改时明确注明。建议著录格式 ：产权组织（2017 年）。《2017 年世界知识产权报告 ：全球价值链中的无形资本》。日内瓦 ：世界知识产权组织。改编 / 翻译 / 演绎不应带有任何官方标记或标志，除非已经产权组织同意和确认。请通过产权组织网站联系我们，以获得许可。对于任何演绎作品，请增加以下声明 ：“对于原始内容的转换或翻译，产权组织秘书处不承担任何责任。”如果产权组织发表的图片、图形、商标或标志等内容属于第三方所有，则此类内容的使用者自行负责向权利人征得许可。查看此许可的副本，请访问https://creativecommons.org/licenses/by/3.0/igo/。本出版物中所用的名称及材料的呈现方式，不意味着产权组织对于任何国家、领土或地区或其当局的法律地位，或者对于其边界或边界线的划分，表示任何意见。本出版物不反映成员国或产权组织秘书处的观点。提及具体公司或具体厂商的产品，不意味着它们得到产权组织的认可或推荐，认为其优于未被提及的其他类似性质的公司或产品。© WIPO, 2017 年世界知识产权组织World Intellectual Property Organization 34, chemin des Colombettes, P.O. Box 18 CH-1211 Geneva 20, Switzerland 瑞士ISBN: 978-92-805-2895-4署名 3.0 政府间组织许可 (CC BY 3.0 IGO)图片来源 ：monsitj/Getty Images/iStockphotoalexsl/Getty Images瑞士印刷3目录目录 3前言 5鸣谢 6免责声明 7第一章 全球价值链—— 21 世纪国际商业面貌 211.1 全球价值链增长的特征 221.2 全球价值链的组织结构和治理 241.3 无形资产有何收益？ 261.4 无形资产如何进入全球价值链 301.5 结论性思考 36第二章 咖啡 ：消费者的选择如何重塑全球价值链 432.1 咖啡价值链具有不断变化的性质 432.2 无形资产和增加值 462.3 管理咖啡价值链中的无形资产 592.4 结论 64第三章 光伏行业 ：技术追赶和全球价值链中的竞争 713.1 光伏全球价值链的演变 723.2 无形资产如何在光伏全 球价值链中增值？ 783.3 知识产权在光伏行业中有何作用？ 843.4 结论 90第四章 智能手机 ：里面有什么？ 954.1 智能手机全球价值链 954.2 智能手机价值链的所获价值 984.3 无形资产在获取价值方面的作用 1044.4 关于技术学习和无形资产的一些观点 124缩略语 133技术说明 1345技术创新和贸易开放深刻改变了全球生产的面貌。将原材料加工成零部件、装配最终产品并将它们交付终端消费者，都涉及跨越全球越来越多经济体的供应链。这些所谓全球价值链的兴起，已经形成一种有益的力量 ：它们使一系列广泛的消费品价格更为实惠，刺激了经济增长并促进了发展中国家融入全球经济——为经济发展和减贫创造了机会。无形资本，特别是技术、设计和品牌形式的无形资本，遍布于价值链的一些重要方面。它在消费者支付的产品价格中占很大一部分，决定着哪些公司在市场上将取得成功。它还在全球价值链的布局中占据核心地位：关于将不同生产任务安排在何处以及与谁结为伙伴的决定，与各公司管理无形资本的方式息息相关。目前已发表了大量关于全球价值链兴起的原因和结果的研究报告，很多报告承认无形资本发挥了关键作用。然而，关于其发挥作用的原因、方式和程度，真知灼见甚少。我们希望利用我们的《2017 年世界知识产权报告》，帮助打开无形资本的黑匣子，特别是揭示如何恰到好处地将知识产权纳入这一黑匣子。本报告首先回顾了全球价值链的形成和组织方式。在此背景下，揭示了无形资本对全球价值链生产的宏观经济贡献新估值。这些估值显示，在 2014 年，无形资本约占 19 个制造行业产值的三分之一，大约 5.9 万亿美元。我们沿用 2015 年报告的做法，以具体的咖啡、光伏产品和智能手机全球价值链的案例研究作为整体经济视角的补充。这三个案例突出显示了不同消费品中无形资本的不同组合，并就不同形式的知识产权在促使创新和品牌建设投资产生收益方面发挥的作用提供了具体见解。此外，它们探讨了发展中经济体，特别是中国，是如何建立自己的无形资本从而成功参与全球价值链的，以及将来若要采取相似的战略，有哪些机会可资利用。全球价值链的演变带来纷扰混乱，有的公司兴旺发达，有的则日渐衰微。它加速了经济体的结构转型，有些工人失去工作，另一些则凭借其技能得到丰厚回报。技术继续改变着全球生产模式，并注定将导致进一步的瓦解。例如，3D 打印、机器人和自动化制造的进步，很可能导致各公司重新调整其生产任务的位置，以更接近终端消费者。还有，新兴经济体的快速增长，势必加快全球价值链的地理转移。决策者需要对全球化生产释放出的破坏力量作出回应。全球价值链是人类创造的产物，是可以逆转的，但这有可能带来更大的混乱。因此塑造全球价值链的形态，使之有益于社会整体，乃是政策上的当务之急。这种性质的报告遵循一贯做法，对重要问题不作定论。最重要的是，虽然我们首次给出了全球价值链生产中无形资本应计收入数额的具体估值，但是尚未确定谁最终获得这项收入。在国家层面上，由于无形资产的跨境所有权和共享，很难将资产和收入与特定国家地点挂钩。在个人收入层面上，关于无形资本如何影响不同技术级别工人的薪酬，现有的系统证据甚少。未来的研究若就这些问题提供实证指导，将具有重大价值。我们希望这份报告可以为不同政策论坛就全球价值链不断演变的性质举行的讨论提供资料，并期待在我们与成员国开展的对话中，探讨知识产权制度为全球价值链生产所作的贡献。总干事弗朗西斯 • 高锐前言6本报告由总干事弗朗西斯 • 高锐主持完成。产权组织经济学与统计司（ESD）人员构成的一个小组负责了报告的编纂和协调工作，该小组由首席经济学家卡斯滕 • 芬克领导，成员包括经济师 Intan Hamdan-Livramento、高级经济师 Julio Raffo 和高级经济师Sacha Wunsch-Vincent。 顾 问 Lorena Rivera León和研究员 Giulia Valacchi 为研究工作提供了有益的帮助。本报告中的四章均使用了委托他人为本报告所做的背景研究。特别要指出，Wen Chen、Reitze Gouma、Bart Los 和 Marcel P. Timmer（格罗宁根大学）编制了第一章所述全球价值链中无形资产的收益估值。Carol Corrado（世界大型企业联合会）针对他们的研究提出了书面意见。Tony Clayton（伦敦皇家学院）、Tom Neubig（Tax Sage Network）和 Dyla