太平洋证券股份有限公司2023年年度报告

太平洋证券股份有限公司 2023 年年度报告 1 / 214 公司代码：601099 公司简称：太平洋 太平洋证券股份有限公司 2023 年年度报告 太平洋证券股份有限公司 2023 年年度报告 2 / 214 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人李长伟、主管会计工作负责人许弟伟及会计机构负责人曹奕声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 截至2023年末公司可供分配的利润为负数，为保障公司业务持续发展，实现长期发展战略规划，更好地维护全体股东的长远利益，公司2023年度拟不进行现金分红，不送红股，也不进行资本公积转增股本。 详见“第四节 公司治理”关于“十、利润分配或资本公积金转增预案”部分的内容。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告涉及的未来经营计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势密切相关，证券行业的监管政策调整和资本市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。 太平洋证券股份有限公司 2023 年年度报告 3 / 214 公司已在本报告中详细描述在经营活动中面临的风险，可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、合规风险、声誉风险及其他风险。详见“第三节 管理层讨论与分析”中“六、（四）可能面对的风险”部分的内容。 十一、其他 □适用 √不适用 太平洋证券股份有限公司 2023 年年度报告 4 / 214 目录 第一节 释义..........................................................................................5 第二节 公司简介和主要财务指标 .....................................................6 第三节 管理层讨论与分析 .............................................................. 20 第四节 公司治理 .............................................................................. 48 第五节 环境与社会责任 .................................................................. 73 第六节 重要事项 .............................................................................. 77 第七节 股份变动及股东情况 .......................................................... 85 第八节 优先股相关情况 .................................................................. 89 第九节 债券相关情况 ...................................................................... 90 第十节 财务报告 .............................................................................. 91 第十一节 证券公司信息披露 ............................................................ 214 备查文件目录 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人和会计机构负责人签名并盖章的会计报表； 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 三、报告期内在符合中国证监会规定条件的报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。 太平洋证券股份有限公司 2023 年年度报告 5 / 214 第一节 释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司/本公司/太平洋证券 指 太平洋证券股份有限公司 报告期 指 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 太证资本 指 太证资本管理有限责任公司，公司全资子公司 太证非凡 指 太证非凡投资有限公司，公司全资子公司 老-中证券 指 老-中证券有限公司，公司境外参股公司 股东大会 指 太平洋证券股份有限公司股东大会 董事会 指 太平洋证券股份有限公司董事会 监事会 指 太平洋证券股份有限公司监事会 嘉裕投资 指 北京嘉裕投资有限公司 证监会/中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 云南证监局 指 中国证券监督管理委员会云南监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 一带一路 指 “丝绸之路经济带”和“21 世纪海上丝绸之路”的简称 《公司章程》 指 《太平洋证券股份有限公司章程》 元 指 人民币元 注：本报告中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 太平洋证券股份有限公司 2023 年年度报告 6 / 214 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 太平洋证券股份有限公司 公司的中文简称 太平洋 公司的外文名称 THE PACIFIC SECURITIES CO., LTD 公司的外文名称缩写 PACIFIC SECURITIES 公司的法定代表人 李长伟 公司总经理 李长伟 公司注册资本和净资本 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 6,816,316,370.00 6,816,316,370.00 净资本 7,483,010,272.65 7,119,390,086.66 公司的各单项业务资格情况 √适用 □不适用 公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券承销与保荐；证券资产管理；证券投资基金销售；代销金融产品；融资融券；中国证监会批准的其他业务。公司各单项业务资格如下： 1. 证券经纪业务资格； 2. 证券投资咨询资