偏股主动型基金仓位小幅下调，多只创新型产品集体获批

请务必阅读正文之后的信息披露和重要声明 定量研究 定期报告 证券研究报告 分析师： 郑兆磊 zhengzhaolei@xyzq.com.cn S0190520080006 ＃assAuthor＃ 报告关键点 本报告分析了基金业绩表现、仓位控制、行业配置等特征，并统计了境内市场新成立、新发行、新批准、新申请的基金及特点。 投资要点 ＃summary＃ ⚫ 市场回顾：过去一周，市场主要宽基指数表现出现分化。收益率排名前五的行业分别为电子、汽车、医药生物、计算机、通信，收益率分别为4.90%、3.38%、2.00%、0.65%、0.49%。 ⚫ 基金市场与仓位分布：上周偏股主动型基金的净值平均下跌 0.83%。据测算，从简单平均值来看，上周普通股票型与偏股混合型基金的平均仓位为 81.00%。其中普通股票型基金的平均仓位约 85.77%，偏股混合型基金的平均仓位约 79.80%。较最近一期仓位情况，上周普通股票型与偏股混合型基金平均仓位下跌 0.57%。其中，普通股票型基金平均仓位下跌0.39%，偏股混合型基金平均仓位下跌 0.59%。 ⚫ 行业配置：据测算，与最近一期的行业配置情况相比，上周配置比例上调较多的行业有家用电器、建筑材料、社会服务、建筑装饰，配比下调较多的行业有电子、计算机、医药生物、电力设备。 ⚫ 境内新成立基金（2023/9/29-10/13）：本期境内新成立基金 11 只，分别是混合型基金 4 只、债券型基金 2 只、股票型基金 3 只、FOF 型基金 2 只。新成立基金中规模最大的是国泰中证全指集成电路 ETF，规模为 4.06 亿元。 ⚫ 境内新发行基金（2023/9/29-10/13）：本期境内新发行基金 32 只，混合型基金 5 只、股票型基金 12 只、债券型基金 10 只、国际 QDII 基金 1 只、FOF 基金 3 只、REITs 基金 1 只。 ⚫ 新批准、新受理基金（2023/8/19-9/28）：本期境内新批准基金 228 只，分别是混合型 75 只、债券型 45 只、股票型 80 只、FOF 型 14 只、QDII 型14 只。本期境内新受理基金（简易程序）223 只，含混合型 28 只、债券型 68 只、股票型 115 只、FOF 型 4 只、国际 QDII 型 8 只。值得一提的是，有 51 只基金产品于 8 月 25 日集体获批，包括多只浮动费率基金、中证 2000ETF、信创 ETF 等创新型产品。 风险提示：以上结果通过历史数据统计、建模和测算完成，在市场波动不确定性下可能存在失效风险。 ＃title＃ 偏股主动型基金仓位小幅下调，多只创新型产品集体获批 ＃createTime1＃ 2023 年 10 月 15 日 请务必阅读正文之后的信息披露和重要声明 - 2 - 定量研究定期报告 目 录 1、市场回顾 .............................................................................................................. - 3 - 2、偏股主动基金分析 .............................................................................................. - 4 - 2.1、基金业绩表现 ............................................................................................... - 4 - 2.2、仓位分布 ....................................................................................................... - 5 - 2.3、行业配置 ....................................................................................................... - 6 - 3、境内新成立与新发行基金（2023/9/29-10/13） ................................................ - 8 - 3.1、新成立基金 ................................................................................................... - 8 - 3.2、新发行基金 ................................................................................................... - 8 - 4、境内新批准基金、新受理基金（2023/8/19-2023/9/28） ................................. - 9 - 4.1、新批准基金 ................................................................................................... - 9 - 4.2、新受理基金 ................................................................................................. - 16 - 图目录 图 1、上周市场主要宽基指数表现（单位：%） .................................................. - 3 - 图 2、上周申万一级行业指数表现（涨跌幅前五和后五，单位：%） .............. - 3 - 图 3、一周净值增长前五名（单位：%） .............................................................. - 4 - 图 4、一周净值增长分布图 ..................................................................................... - 4 - 图 5、普通股票与偏股混合型基金历史仓位（简单平均值） .............................. - 5 - 图 6、偏股主动型基金行业配置状况 ..................................................................... - 6 - 图 7、消费板块历