山西新三板动态：新三板股权激励和员工持股计划制度正式落地

请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明 1 新三板 报告原因：定期报告 山西新三板动态（20200817—20200821） 新三板股权激励和员工持股计划制度正式落地 2020 年 8 月 23 日 新三板研究/定期报告 行业近一年市场表现 新三板要闻回顾  新三板股权激励和员工持股计划制度落地实施。为规范挂牌公司实施股权激励与员工持股计划业务，保护投资者合法权益，全国股转公司根据《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持股计划的监管要求(试行)》等有关规定，制定了《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》，于 2020 年 8 月 21发布实施。新三板股权激励和员工持股计划制度正式落地。 山西新三板市场统计  截至 2020 年 8 月 21 日，山西新三板市场实现挂牌 82 家。2020 年山西区域有 22 家企业符合创新层标准，其中做市交易 3 家，集合竞价交易 19 家。今年山西省新增 16 家创新层企业，无调出企业。 山西新三板挂牌行业分布  截至 8 月 21 日，全国新三板挂牌企业 8456 家，挂牌公司数量持续减少。从行业分布来看，挂牌家数前三的行业分别为：工业、信息技术、可选消费，挂牌比例为 30.11%、27.93%以及 14.00%。  从山西区域的行业分布看，挂牌家数前三的行业分别为：工业、信息技术、材料，挂牌比例为 32.93%、20.73%以及 19.51%。 山西新三板交易情况  截至 8 月 21 日，山西区域新三板做市转让企业 4 家，总股本为 4.58 亿股，本周合计成交量为 120.40 万股，成交额为 281.51 万元，成交量与成交额较上周均大幅回升。  截至 8 月 21 日，山西区域新三板竞价转让企业 78 家，总股本为 42.56亿股，本周合计成交量为 25.56 万股，成交额为 112.23 万元，成交量与成交额较上周均小幅下降。 山西新三板挂牌公司动态  三水能源发布关于公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的公告；精英数智发布关于公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的公告；民基生态发布关于签订合同暨关联交易公告；柯立沃特发布股票定向发行说明书(第二次修订稿)。 山西新三板企业融资情况  2020 年以来山西省共计 4 家新三板企业发布增发预案，发行数量为5,151.39 万股，预计募资 1.41 亿元；共有 13 家新三板企业增发实施完毕，合计增发数量为 12,426.36 万股，募资总额 2.72 亿元。本周新增 1 家企业增发实施完毕，为毅圣消防。 山西新三板本周挂牌企业  本周山西区域没有新增挂牌企业。 山西区域待挂牌企业统计  截至 2020 年 8 月 14 日，山西区域共有 2 家待挂牌企业。 分析师： 王 磊 执业登记编码：S0760514050008 电话：0351-8686884 邮箱：wanglei4@sxzq.com 谷 茜 执业登记编码：S0760518060001 电话: 0351-8686775 邮箱: guqian@sxzq.com 太原市府西街 69 号国贸中心 A 座 28 层 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心七层 山西证券股份有限公司 http://www.i618.com.cn 证券研究报告：新三板研究/定期报告 请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明 2 目录 一、新三板要闻回顾 ........................................................................................................................................................... 4 二、山西新三板市场统计 ................................................................................................................................................... 5 2.1 市场整体 ..................................................................................................................................................................... 5 2.2 创新层 ......................................................................................................................................................................... 7 三、山西新三板挂牌行业分布 ........................................................................................................................................... 8 四、山西新三板交易情况 ................................................................................................................................................... 8 4.1 做市转让交易情况 ..................................................................................................................................................... 8 4.2 竞价转让交易情况 ..................................................................................................................................................... 9 五、山西新三板挂牌公司动态 ......................................................................................