2026年第一季度报告

招商证券股份有限公司2026 年第一季度报告1/17证券代码：600999证券简称：招商证券招商证券股份有限公司2026 年第一季度报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人霍达、主管会计工作负责人刘杰及会计机构负责人（会计主管人员）王剑平保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。第一季度财务报表是否经审计□是 √否一、主要财务数据(一)主要会计数据和财务指标单位：元币种：人民币项目本报告期上年同期本报告期比上年同期增减变动幅度(%)营业收入6,973,207,418.794,712,949,021.9747.96利润总额3,819,865,318.372,494,507,852.9653.13归属于上市公司股东的净利润3,270,564,508.472,307,627,966.2641.73归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3,268,808,625.572,306,916,491.7941.70经营活动产生的现金流量净额19,691,354,351.14-37,212,165,996.06152.92基本每股收益（元/股）0.360.2544.00稀释每股收益（元/股）0.360.2544.00加权平均净资产收益率（%）2.541.87增加 0.67 个百分点招商证券股份有限公司2026 年第一季度报告2/17本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减变动幅度(%)总资产788,352,765,920.81753,477,089,745.404.63归属于上市公司股东的所有者权益141,318,991,686.04138,004,657,515.402.40注：“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。(二)母公司的净资本及风险控制指标报告期内，公司净资本和各项风险控制指标均持续符合中国证券监督管理委员会的规定。2026年 3 月末公司净资本等主要风险控制指标情况如下：单位：元币种：人民币项目本报告期末上年度末净资本90,102,369,293.3089,549,587,238.58净资产128,159,043,680.79124,368,686,146.63各项风险准备之和36,072,059,452.5834,833,310,699.37表内外资产总额525,819,223,473.30521,841,033,313.48风险覆盖率（%）249.78257.08资本杠杆率（%）12.4211.91流动性覆盖率（%）161.47159.16净稳定资金率（%）174.83164.85净资本/净资产（%）70.3172.00净资本/负债（%）21.2420.94净资产/负债（%）30.2129.09自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）31.8433.62自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）328.52332.20(三)非经常性损益项目和金额√适用 □不适用单位:元币种:人民币非经常性损益项目本期金额非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-4,628.75计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外2,228,714.49除上述各项之外的其他营业外收入和支出117,739.15减：所得税影响额585,941.99合计1,755,882.90招商证券股份有限公司2026 年第一季度报告3/17对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用 √不适用(四)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因单位：元币种：人民币项目名称本报告期上年同期变动比例（%）主要原因营业收入6,973,207,418.794,712,949,021.9747.96自营业务和经纪业务收入增加利润总额3,819,865,318.372,494,507,852.9653.13归属于上市公司股东的净利润3,270,564,508.472,307,627,966.2641.73归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3,268,808,625.572,306,916,491.7941.70基本每股收益（元/股）0.360.2544.00稀释每股收益（元/股）0.360.2544.00项目名称本报告期末上年度末变动比例（%）主要原因结算备付金55,138,422,007.5140,025,951,173.3337.76客户备付金存款规模增加衍生金融资产4,388,209,460.432,947,104,037.3348.90衍生金融工具变动应收款项732,186,031.27550,899,780.3732.91应收清算款增加债权投资86,751,322.60180,317,190.31-51.89债权投资规模减少在建工程58,527,754.2640,999,335.8442.75在建装修改造支出增加递延所得税资产226,206,349.59483,690,318.14-53.23可抵扣暂时性差异变化其他资产6,327,517,912.264,622,225,918.7136.89应收结算款增加短期借款10,617,295,597.297,501,972,758.2541.53短期借款增加拆入资金2,835,237,730.385,900,444,151.97-51.95拆入资金减少交易性金融负债60,262,245,978.6042,179,178,133.3542.87卖空债券规模增加合同负债61,674,340.5642,999,132.4743.43预收的投资银行业务手续费增加项目名称本报告期上年同期变动比例（%）主要原因利息净收入721,422,781.72208,329,260.97246.29融资融券利息收入增加且债务融资业务利息支出减少投资收益2,105,293,611.413,310,215,440.67-36.40金融工具投资收益减少其他收益50,173,917.1220,126,134.77149.30代扣代缴手续费收入增加公允价值变动收益1,049,055,095.46-1,427,301,964.38173.50金融工具公允价值变动汇兑收益-222,272,903.78-6,029,808.44-3,586.23汇率变动招商证券股份有限公司2026 年第一季度报告4/17项目名称本报告期上年同期变动比例（%）主要原因业务及管理费3,035,150,283.002,185,794,433.2138.86公 司 经 营 业 绩 增加，业务及管理费随之相应增加信用减值损失78,446,019.93-341,450.1923