公募基金管理人投资者保护状况评价报告（2022）

2022 中国证券投资者保护基金有限责任公司 二零二二年五月 引言 1 20222021“”“”“12386”12386 20222022 1公募基金管理人包括公募基金管理公司以及取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资产管理子公司、保险资产管理公司等。 目录 一、公募基金行业概况 ................................................................................................................. - 1 - （一） 我国公募基金行业基本情况 .............................................................................. - 1 - （二） 受调查投资者持有公募基金特点 .................................................................... - 2 - 二、 公募基金管理人投资者保护总体情况 .................................................................... - 4 - （一） 投资者对各评价指标的重视程度 .................................................................... - 4 - （二） 评价结果总体情况 ................................................................................................ - 5 - 三、 投资者保护机制建设 .................................................................................................... - 6 - （一） 合规管理情况.......................................................................................................... - 6 - （二） 核心人员稳定性 ..................................................................................................... - 7 - 四、 投资管理情况 ................................................................................................................- 10 - （一） 基金与业绩基准的收益比较 ............................................................................- 10 - （二） 基金资产净值计算公允情况 ............................................................................- 12 - 五、 适当性管理及知情权保障 .........................................................................................- 14 - （一） 适当性管理 ............................................................................................................- 14 - （二） 知情权保障 ............................................................................................................- 17 - 六、 投资者教育服务及投诉处理 ....................................................................................- 19 - （一） 投资者教育 ............................................................................................................- 20 - （二） 投资者服务 ............................................................................................................- 23 - （三） 投诉处理情况........................................................................................................- 25 - 七、 受调查基金投资者的意见诉求 ................................................................................- 28 - （一） 对风险测评工作的建议 .....................................................................................- 28 - （二） 对风险提示工作的建议 .....................................................................................- 28 - （三） 对开展投教活动的建议 .....................................................................................- 28 - （四） 对投诉处理工作的建议 .....................................................................................- 29 - 八、 评价结论与建议 .....................................................................................