私募基金管理人登记及私募基金产品备案月报（2020年第4期）

—1— 私募基金管理人登记及私募基金产品备案 月报（2020 年第 4 期） 一、私募基金管理人登记及私募基金产品备案总体情况 截至 2020 年 4 月底，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）存续登记私募基金管理人 24599 家，较上月存量机构增加 15 家，环比增长 0.06%；存续备案私募基金 85382 只，较上月增加 311 只，环比增长 0.37%；管理基金规模 14.34 万亿元1，较上月增加 880.54 亿元，环比增长 0.62%。私募基金管理人在从业人员管理平台完成注册的全职员工 14.68 万人2，较上月增加 1973 人，环比增长 1.36%；其中，取得基金从业资格的员工 13.57 万人，较上月增加 715 人，环比增长 0.53%。 1 私募基金管理人登记及私募基金产品备案月报所提供的私募基金管理人管理基金数量及规模相关数据，为正在运作的基金数量及基金规模，不包含已清盘的基金数量及规模。关于管理基金规模，以相关基金填报的运行表中期末净资产为准，其中，如相关基金新设立，且暂未更新运行表，以募集资金规模为准。 2 协会从业人员管理平台于 2020 年 1 月 10 日进行系统升级改造和数据迁移，由于技术原因，在原从业人员管理平台（person.amac.org.cn）注册账号但没有完成基金从业资格注册（或无资格信息登记）的人员数据无法迁移，2020 年 3 月以来私募基金管理人在从业人员管理平台完成注册的全职员工数量统计未含包相关人员。为不影响私募基金管理人从业人员数据的准确性，相关人员可以通过新从业人员管理平台（human.amac.org.cn）重新注册账号并完成基金从业资格注册。 —2— 图 1 私募基金管理人登记月度趋势情况3 自资产管理业务综合报送平台（以下简称“AMBERS 系统”）上线以来，在新系统登记私募基金管理人10865家4，平均退回补正次数2.14次。2020年4月在 AMBERS 系统新注册账号的机构191家，提交私募基金管理人登记申请的机构110家，申请过程中放弃登记的机构12家，办理通过机构80家，平均退回补正次数1.91次；当月注销私募基金管理人65家。 自 AMBERS 系统上线以来，在新系统备案私募基金69633只5，平均退回补正次数1.38次6。2020年4月在 AMBERS 系统备案通过私募基金1384只，备案基金规模666.87亿元，平均退回补正次数0.92次；当月清算私募基金994只。 根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公 告》及《关于加强私募基金信息披露自律管理相关事项的通知》 3 本图所列示相关数据均为相应月末的时点数据。 4 该数据包含截至 2020 年 4 月底已注销私募基金管理人。 5 该数据包含截至 2020 年 4 月底已清算私募基金。 6 本文提到的私募基金产品备案平均退回补正次数相关统计不包含自 2018 年 4 月份以来在“资产管理业务综合报送平台”证券期货经营机构资管产品备案模块备案的聘请私募基金管理人担任投资顾问的相关产品。 24332 24368 24399 24404 24494 24471 24488 24527 24584 24599 78734 79218 79720 80650 81299 81739 82597 83381 85071 85382 13.42 13.38 13.40 13.69 13.74 13.74 13.82 13.89 14.25 14.34 10.5011.0011.5012.0012.5013.0013.5014.0014.5015.0015.500100002000030000400005000060000700008000090000100000201907 201908 201909 201910 201911 201912 202001 202002 202003 202004管理人数量（家） 管理基金数量（只） 管理基金规模（万亿元） —3— 相关要求，940家私募基金管理人新被列入异常机构名单。截至 2020年4月底，被列入异常机构名单并对外公示的私募基金管 理人达4913家，其中，未按时通过 AMBERS 系统履行季度更新义务累计达2次的私募基金管理人3659家，未按时通过私募基金信息披露备份系统备份私募证券投资基金2018年第三季度及以后各期季报和年报、私募股权（含创业）投资基金2018年及以后各期半年报和年报等信息披露报告累计达2次的私募基金管理人2677家，未按时通过 AMBERS 系统提交年度经审计财务报告的私募基金管理人1183家。 截至2020年4月底，根据《私募基金登记备案相关问题解答（十四）》，协会已将159家不予登记申请机构及所涉127家律师事务所、281名律师对外进行了公示，2020年4月新增不予登记申请机构2家。 截至 2020 年 4 月底，根据 2018 年 12 月发布的更新版《私募基金管理人登记须知》，协会累计中止办理 617 家7相关机构的私募基金管理人登记申请，目前仍处于中止办理状态的机构222 家，其中，2020 年 4 月中止办理 32 家相关机构的申请。 二、不同机构类型私募基金管理人、不同基金类型私募基金相关情况 截至 2020 年 4 月底，存续登记私募证券投资基金管理人8887 家，较上月增加 2 家；私募股权、创业投资基金管理人 14991家，较上月增加 17 家；其他私募投资基金管理人 716 家，较上月减少 4 家；私募资产配置类管理人 5 家。 7 1 家机构存在多次被中止办理情形的，本数据仅按 1 家机构统计。 —4— 图 2 不同机构类型私募基金管理人登记情况 截至2020年4月底，存续备案私募证券投资基金44277只，基金规模 2.62 万亿元，较上月增加 107.30 亿元，环比增长 0.41%；私募股权投资基金 28910 只，基金规模 9.01 万亿元，较上月增加 741.50 亿元，环比增长 0.83%；创业投资基金 8636 只，基金规模 1.34 万亿元，较上月增加 687.81 亿元，环比增长 5.42%；其他私募投资基金 3550 只，基金规模 1.36 万亿元，较上月减少 657.92 亿元，环比下降 4.61%；私募资产配置基金 9 只，基金规模 8.38 亿元，较上月增加 1.85 亿元，环比增长 28.42%8。 表 1 不同基金类型私募基金备案情况 基金类型 基金数量 （只） 较上月变化 （只） 基金规模 （亿元） 较上月变化（亿元） 私募证券投资基金 44277 160 26223 107 私募股权投资基金 28910 57 90138 742 创业投资基金 8636 2