2026年第一季度报告

中信建投证券股份有限公司2026 年第一季度报告1 / 18证券代码：601066证券简称：中信建投中信建投证券股份有限公司2026 年第一季度报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示（一）中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。（二）公司董事长刘成先生，总经理、主管会计工作负责人（代行）金剑华先生及会计机构负责人（会计主管人员）张贺信先生保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。（三）第一季度财务报表是否经审计□是 √否中信建投证券股份有限公司2026 年第一季度报告2 / 18一、主要财务数据（一）主要会计数据和财务指标单位：元币种：人民币项目本报告期（2026 年 1-3 月）上年同期（2025 年 1-3 月）本报告期比上年同期增减变动幅度(%)调整前调整后调整后营业收入7,695,568,554.104,918,892,747.214,742,593,553.0562.26利润总额4,662,696,260.632,102,600,424.532,102,600,424.53121.76归属于母公司股东的净利润3,667,406,478.671,842,645,806.071,842,645,806.0799.03归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润3,623,252,987.921,835,131,432.571,835,131,432.5797.44经营活动产生的现金流量净额31,019,165,845.3320,929,390,912.8220,929,390,912.8248.21基本每股收益（元/股）0.440.200.20120.00稀释每股收益（元/股）0.440.200.20120.00加权平均净资产收益率（%）4.022.042.04上升 1.98 个百分点项目本报告期末（2026 年 3 月 31 日）上年度末（2025 年 12 月 31 日）本报告期末比上年度末增减变动幅度(%)调整前调整后调整后总资产779,613,662,104.08676,815,790,802.90676,815,790,802.9015.19归属于母公司股东的所有者权益126,823,050,480.30119,101,657,048.68119,101,657,048.686.48中信建投证券股份有限公司2026 年第一季度报告3 / 18追溯调整或重述的原因说明中华人民共和国财政部于 2025 年 7 月发布标准仓单交易相关实施问答，公司根据相关规定进行了会计政策变更。公司自 2025 年 1 月 1 日起执行上述规定，并对 2025 年第一季度相关财务报表数据进行追溯调整。本次追溯调整对公司 2025 年第一季度利润总额、净利润、所有者权益均没有影响。（二）母公司的净资本及风险控制指标单位：元 币种：人民币项目本报告期末（2026 年 3 月 31 日）上年度末（2025 年 12 月 31 日）净资本78,112,655,931.1379,598,680,087.45净资产118,639,400,033.22111,880,641,196.99各项风险资本准备之和38,002,181,272.9933,657,623,563.37风险覆盖率（%）205.55236.50资本杠杆率（%）14.6615.46流动性覆盖率（%）308.90266.44净稳定资金率（%）192.44190.75净资本/净资产（%）65.8471.15净资本/负债（%）21.3324.49净资产/负债（%）32.3934.42自营权益类证券及其衍生品/净资本（%）28.3822.43自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）345.72306.44注：报告期内，母公司净资本等各项风险控制指标均符合中国证券监督管理委员会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。（三）非经常性损益项目和金额√适用 □不适用单位：元 币种：人民币非经常性损益项目本期金额（2026 年 1-3 月）说明非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分150,963.34-计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外63,665,368.83-除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3,614,843.52-减：所得税影响额16,048,025.26-少数股东权益影响额（税后）-27.36-合计44,153,490.75-中信建投证券股份有限公司2026 年第一季度报告4 / 18对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用 √不适用（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因1.主要会计数据发生变动的情况、原因项目名称变动比例（%）主要原因营业收入62.26主要是公允价值变动损益、手续费及佣金净收入和利息净收入增加。利润总额121.76归属于母公司股东的净利润99.03归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润97.44基本每股收益120.00主要是归属于母公司股东的净利润增加。稀释每股收益120.00加权平均净资产收益率上升 1.98 个百分点2.主要报表科目发生变动的情况、原因单位：元 币种：人民币项目名称本报告期末（2026 年 3 月 31 日）上年度末（2025 年 12 月 31 日）变动比例（%）主要原因衍生金融资产3,039,944,738.572,282,312,427.0033.20 主要是权益和商品衍生金融资产增加。买入返售金融资产9,165,024,861.406,494,291,116.0341.12 主要是债券质押式逆回购形成的买入返售金融资产增加。应收款项13,284,898,354.329,807,003,570.1235.46 主要是应收衍生业务款项和应收清算款增加。其他权益工具投资71,745,387,596.5652,222,808,703.5137.38 主要是其他权益工具投资规模增加。递延所得税资产387,761,075.83557,082,969.74-30.39 主要是可抵扣暂时性差异减少。其他资产1,130,340,221.67699,490,396.3961.59 主要是其他应收款和库存商品增加。拆入资金890,033,133.346,560,613,694.44-86.43 主要是银行间拆入资金减少。交易性金融负债19,910,572,410.5611,610,255,713.5271.49 主要是债券借贷卖出形成的交易性金融负债增加。代理承销证券款167,183,648.1895,295,591.4475.44 主要是代理承销证券