东吴证券股份有限公司2026年半年度报告

东吴证券股份有限公司2026 年半年度报告1 / 165公司代码：601555公司简称：东吴证券东吴证券股份有限公司2026 年半年度报告东吴证券股份有限公司2026 年半年度报告2 / 165重要提示一、 本公司董事会及董事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、 公司全体董事出席董事会会议。三、 本半年度报告未经审计。四、 公司负责人范力先生、主管会计工作负责人杨伟先生及会计机构负责人（会计主管人员）李雨妍女士声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案无六、 前瞻性陈述的风险声明√适用 □不适用本报告中所涉及的未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否十、 重大风险提示公司主营业务与国内外宏观经济、货币政策、金融及证券行业的法律法规及市场状况密切相关，资本市场波动可能对本公司经营业绩产生影响。公司面临的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险等。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险及采取的具体措施，敬请参阅本报告之“第三节 管理层讨论与分析”之“五、其他披露事项”之“（一）可能面对的风险”。十一、 其他□适用 √不适用东吴证券股份有限公司2026 年半年度报告3 / 165目录第一节释义...................................................................................................................................... 4第二节公司简介和主要财务指标..................................................................................................4第三节管理层讨论与分析..............................................................................................................8第四节公司治理、环境和社会....................................................................................................28第五节重要事项............................................................................................................................ 30第六节股份变动及股东情况........................................................................................................38第七节债券相关情况.................................................................................................................... 41第八节财务报告............................................................................................................................ 48第九节证券公司信息披露..........................................................................................................165备查文件目录载有公司法定代表人签名并由公司盖章的2026年半年度报告文本载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的2026年半年度财务报表报告期内在上海证券交易所网站公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿其他相关文件东吴证券股份有限公司2026 年半年度报告4 / 165第一节释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义本集团/集团指东吴证券股份有限公司及其子公司东吴证券/本公司/公司/母公司指东吴证券股份有限公司国发集团指苏州国际发展集团有限公司苏州营财指苏州营财投资集团有限公司苏州信托指苏州信托有限公司东吴创投指东吴创业投资有限公司东吴创新资本指东吴创新资本管理有限责任公司东吴期货指东吴期货有限公司东吴基金指东吴基金管理有限公司东吴新加坡指东吴证券（新加坡）金融控股有限公司东吴香港指东吴证券（香港）金融控股有限公司中国证监会/证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所北交所指北京证券交易所全国股转公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司《公司章程》指《东吴证券股份有限公司章程》《公司法》指《中华人民共和国公司法》《证券法》指《中华人民共和国证券法》新“国九条”指《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》金融“五篇大文章”指科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融元指人民币元报告期/本报告期指自 2026 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日报告期末/本报告期末指2026 年 6 月 30 日东吴证券股份有限公司2026 年半年度报告5 / 165第二节公司简介和主要财务指标一、 公司信息公司的中文名称东吴证券股份有限公司公司的中文简称东吴证券公司的外文名称Soochow Securities Company Limited公司的外文名称缩写SCS公司的法定代表人范力公司总裁薛臻注册资本和净资本单位：元 币种：人民币项目本报告期末上年度末注册资本4,968,702,8374,968,702,837净资本28,121,884,530.9328,811,527,403.21公司的各单项业务资格情况√适用 □不适用根据江苏省市场监督管理局核发的营业执照，公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）许可项目：证券业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）本公司主要业务资格请参阅 2025 年年度报告之“附录”之“一、主要业务资格”。二、 联系人和联系方式项目董事会秘书证