东兴证券股份有限公司2026年半年度报告

东兴证券股份有限公司2026 年半年度报告1 / 198公司代码：601198公司简称：东兴证券东兴证券股份有限公司2026 年半年度报告东兴证券股份有限公司2026 年半年度报告2 / 198重要提示一、本公司董事会及董事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、本半年度报告未经审计。公司按照中国企业会计准则编制的 2026 年度中期财务报表已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审阅。四、公司负责人李娟、主管会计工作负责人张芳及会计机构负责人（会计主管人员）王长成声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案无六、前瞻性陈述的风险声明√适用 □不适用本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否十、重大风险提示公司各项业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，资本市场的剧烈波动及证券行业的监管政策调整，都将对公司经营业绩产生重大影响。本公司面临的风险主要包括：因未能对法律法规和监管条例及时跟进而造成的法律以及合规风险；因自有资金承担市场价格（利率、汇率、股票价格、商品价格等）变动而给公司带来损失的市场风险；因客户、证券发行人或交易对手无法履行合约责任而造成经济损失的信用风险；因不完善或有问题的内部程序、人员和系统或外部事件而带来直接或间接损失的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需东兴证券股份有限公司2026 年半年度报告3 / 198求的流动性风险；因公司经营管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险等。由于风险之间存在一定关联性，上述风险影响还可能产生叠加效应。针对上述风险，公司从组织架构、制度体系、人员管理、信息技术等方面进行防范，同时优化业务流程，详见本报告“第三节管理层讨论与分析”之“五、其他披露事项”之“（一）可能面对的风险”。十一、其他√适用 □不适用公司与中国国际金融股份有限公司（以下简称中金公司）、信达证券股份有限公司（以下简称信达证券）正在推进由中金公司通过向东兴证券全体 A 股换股股东发行 A 股股票、向信达证券全体 A 股换股股东发行 A 股股票的方式换股吸收合并东兴证券、信达证券（以下简称本次交易）。本次交易预计构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。自本次交易的交割日起，中金公司将承继及承接公司、信达证券的全部资产、负债、业务、人员、合同、资质及其他一切权利与义务；合并完成后，公司、信达证券将终止上市并注销法人资格。东兴证券股份有限公司2026 年半年度报告4 / 198目录第一节释义.....................................................................................................................................5第二节公司简介和主要财务指标................................................................................................5第三节管理层讨论与分析.......................................................................................................... 12第四节公司治理、环境和社会..................................................................................................32第五节重要事项.......................................................................................................................... 34第六节股份变动及股东情况...................................................................................................... 42第七节债券相关情况.................................................................................................................. 45第八节财务报告.......................................................................................................................... 58第九节证券公司信息披露........................................................................................................ 198备查文件目录载有法定代表人签名的半年度报告文本载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告原文报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿其他相关文件东兴证券股份有限公司2026 年半年度报告5 / 198第一节释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义东兴证券、公司、本公司指东兴证券股份有限公司中国东方指中国东方资产管理股份有限公司东兴期货指东兴期货有限责任公司东兴投资指东兴证券投资有限公司东兴资本指东兴资本投资管理有限公司东兴香港指东兴证券（香港）金融控股有限公司东兴基金指东兴基金管理有限公司中国证监会指中国证券监督管理委员会北京证监局指中国证券监督管理委员会北京监管局财政部指中华人民共和国财政部汇金公司指中央汇金投资有限责任公司上交所指上海证券交易所北交所指北京证券交易所全国股转公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司同花顺指浙江核新同花顺网络信息股份有限公司A 股指本公司普通股股本中每股面值为人民币 1.00 元的内资股，于上海证券交易所上市（股票代码：601198）报告期/报告期末指2026 年度 1-6 月/2026 年 6 月 30 日本报告披露日指2026 年 7 月 31 日元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息公司的中文名称东兴证券股份有限公