2026年AI大模型合规指南（合规99问）白皮书

AI 大模型合规指南 (合规 99 问) 1 | AI 大模型合规指南 合规 99 问 Aiii 人工智能创研院 www.Aiii.org.cn AI 大模型合规指南 (合规 99 问) 2 | 编写委员会 发起单位 Aiii 人工智能创研院（www.Aiii.org.cn） 总编辑 叶绍琛 总审校 庄雪英 编写组 叶绍琛 陈天宇 李春亚 常晓勇 朱永亮 蔡国兆 黎治声 庄雪英 揭育奎 郑启明 陈鑫杰 王伟东 李 阳 赵飞飞 马子洋 AI 大模型合规指南 (合规 99 问) 3 | 目 录 一、伦理与社会责任（11 问）......................................................................................................................... 8 1. 如何防范 AI 大模型被滥用？社会共治应包含哪些核心机制？ ......................................................... 8 2. 如何构建可执行、能落地的 AI 大模型伦理准则框架？ ....................................................................11 3. 如何建立 AI 大模型对社会价值观影响的合规评估与监测体系？ ...................................................14 4. 如何避免 AI 大模型加剧数字鸿沟？开发者须落实的包容性合规策略 ...........................................17 5. 如何构建独立且有效的 AI 大模型伦理委员会？ ................................................................................19 6. 如何权衡 AI 大模型的透明度要求与商业秘密保护？ ........................................................................22 7. 人工智能大模型如何实现技术创新与社会公共利益的有效平衡？ .................................................25 8. AI 大模型的自主权边界在哪里？为何必须限制其决策权限？.........................................................27 9. AI 大模型如何应对就业替代与社会偏见挑战？开发者的双轨缓解策略 ........................................30 10. 如何对 AI 大模型进行系统性的伦理审查？如何建立常态化的评估与治理机制？ ....................32 11. 传媒机构如何确保 AI 生成内容符合新闻出版法规与伦理？ .........................................................35 二、法律责任与风险（12 问）.......................................................................................................................37 12. 开发者委托第三方训练 AI 大模型，法律风险与责任如何划分？ .................................................37 13. 当 AI 大模型造成损害时，其产品责任如何认定？需要满足哪些条件？ ....................................40 14. AI 大模型的合规风险，能否通过保险转移？需要什么样的保险产品？ .....................................43 15. 运营者私自修改大模型参数导致合规问题，开发者需要担责吗？ ...............................................46 16. 开发者已采取技术防控措施仍无法避免生成违法内容，能否免除责任？ ..................................48 17. AI 大模型引发损害时，如何界定直接责任与连带责任？ ..............................................................51 18. 第三方利用 AI 大模型实施侵权，开发者的责任边界在哪里？ .....................................................54 19. 用户使用 AI 大模型生成违法内容，开发者需要担责吗？如何实现免责？ ................................57 20. AI 大模型运营者与开发者分离时，双方的合规责任如何划分？ ..................................................60 21. AI 大模型开发者需承担哪些法律责任？生成内容侵权，谁来担责？ ..........................................63 AI 大模型合规指南 (合规 99 问) 4 | 22. 当 AI 大模型生成错误决策导致用户损失，开发者需要承担法律责任吗？ ................................66 23. AIGC 生成内容如何合规引用版权材料并规避间接侵权责任？ ....................................................69 三、安全技术与防护（10 问）.......................................................................................................................72 24. 如何确保 AI 大模型的鲁棒性？需通过哪些测试来验证？ .............................................................72 25. 如何对 AI 大模型进行全面安全测试？渗透测试应如何执行？ ...................................................