中证机器人产业指数投资价值分析：人工智能赋能机器人，未来科技新高点

证券研究报告—金融工程研究报告 撰写日期：2023 年 10 月 31 日 请务必阅读报告正文后的重要声明部分 人工智能赋能机器人，未来科技新高点——中证机器人产业指数投资价值分析 要点导读 高科技领域政策重视高，机器人产业提升空间大：自“十五”计划以来，机器人高技术研究受到高度重视，国产化核心零部件难题攻克，人工智能带来新动力，为我国机器人产业的快速发展与建设提供支持和推进。 中证机器人指数聚焦高科技创新研发产业核心领域：中证机器人指数根据研发市值占比、净利润增速、营收增速、毛利率因子等选取涉及软件和硬件如系统方案商、数字化车间与生产线系统集成商、自动化设备制造商、底层自动化零部件商以及其他与机器人相关的上市公司作为待选样本。从申万一级行业看，占比前五的行业分别为机械设备（49.20%）、电力设备（22.51%）、计算机（16.51%）、家用电器（4.72%）、汽车（2.52%），其中，机器人产业上游的机械设备占比最高。 国泰中证机器人产业 ETF，为首批获准发行的机器人 ETF 产品之一，一站式布局国内优质高科技企业，将于 2023 年 10 月 30 日至 11 月 3 日开启认购。 国泰中证机器人产业 ETF 拟任基金经理吴中昊，硕士学位，9 年证券基金从业经历，曾在海外 Arrowstreet Capital 任职。2019 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任研究员与基金经理助理。目前管理 14 只产品，其中包含 4 只被动指数型产品，ETF 管理规模超 61.75 亿元，涵盖各制造行业与主流宽基的不同类型。 风险提示：本报告对于基金产品、指数的研究分析均基于历史公开信息，可能受指数样本股的变化而产生一定的分析偏差；此外，基金管理人的历史业绩与表现不代表未来；指数未来表现受宏观环境、市场波动、风格转换等多重因素影响，存在波动风险；本报告不涉及证券投资基金评价业务，不涉及对基金产品的推荐，亦不涉及对任何指数样本股的推荐。 麦高证券 研究发展部 分析师：徐滢 资格证书：S0650511010002 联系邮箱：xuying@mgzq.com 联系电话：024-22955441 联系人：林永绿 资格证书：S0650123040001 联系邮箱：linyonglv@mgzq.com 联系电话：15000307034 联系人：周撷 资格证书：S0650123040013 联系邮箱：zhouxie@mgzq.com 相关研究 《华宝基金 ETF 产品布局分析——基金公司专题系列研究之二》2023.10.29 《经济探底回暖，关注左侧布局机会——中证 A 股指数投资价值分析》2023.10.23 《释放数据价值，推进大数据产业快速发展——中证大数据产业指数投资价值分析》2023.10.19 《地产 ETF 怎么选——ETF 专题系列研究》2023.09.27 金融工程研究报告 请务必阅读报告正文后的重要声明部分 2 正文目录 机器人：国家科技创新，构建数字社会 ................................ 4 机器人产业是科技自主可控和保障国家安全的智能工具 ....................... 4 • 机器人是数字经济时代的重要工具 ........................................... 4 • 机器人涵盖的核心领域以及应用范围 ......................................... 4 机器人行业处于政策利好的关键阶段 ...................................... 5 • 国家层面 ................................................................ 6 • 地方政策 ................................................................ 7 机器人技术爆发，产业空间提升大 ........................................ 8 中证机器人指数投资价值分析 ....................................... 11 中证机器人指数编制方案 ............................................... 11 中证机器人指数历史走势分析 ........................................... 12 中证机器人指数成分股分析 ............................................. 13 • 中证机器人指数成分股构成分析 ............................................ 13 • 中证机器人指数成分股集中度分析 .......................................... 14 • 中证机器人指数成分股行业构成分析 ........................................ 14 • 中证机器人指数前十大重仓股分析 .......................................... 15 • 中证机器人指数前十大重仓股业绩表现分析 .................................. 16 • 成分股属性统计 ......................................................... 17 中证机器人指数配置性价比分析 ......................................... 17 国泰基金指数产品 ................................................. 19 国泰基金管理有限公司介绍 ............................................. 19 • 基金管理人 ............................................................. 19 • ETF 布局：“行业 ETF 超市” .............................................. 21 • ETF 产品融资融券标的 .................................................... 22 国泰中证机器人产业 ETF ................................................ 22 • 拟任基金经理信息 ....................................................... 22 • 国泰中证机器人产业 ETF 档案 ..........