中泰证券股份有限公司2026年第三季度报告

中泰证券股份有限公司 2026 年第三季度报告1 / 16证券代码：600918证券简称：中泰证券中泰证券股份有限公司2026 年第三季度报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人王洪、主管会计工作负责人张静及会计机构负责人（会计主管人员）刘健保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。第三季度财务报表是否经审计□是 √否中泰证券股份有限公司 2026 年第三季度报告2 / 16一、主要财务数据（一） 主要会计数据和财务指标单位：元 币种：人民币项目本报告期上年同期本报告期比上年同期增减变动幅度(%)年初至报告期末上年同期年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%)调整前调整后调整后调整前调整后调整后营业收入2,470,318,864.193,747,955,832.343,712,133,710.54-33.4510,007,405,961.769,005,133,501.668,864,016,808.0512.90利润总额437,326,190.77911,455,254.99911,455,254.99-52.022,987,219,647.691,916,350,832.671,916,350,832.6755.88归属于上市公司股东的净利润344,880,728.20588,642,597.54588,642,597.54-41.412,097,377,999.501,299,947,849.191,299,947,849.1961.34归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润340,314,649.63593,778,958.50593,778,958.50-42.692,011,837,642.211,288,311,777.141,288,311,777.1456.16经营活动产生的现金流量净额不适用不适用不适用不适用-5,876,963,773.724,811,984,421.084,811,984,421.08-222.13基本每股收益（元/股）0.040.080.08-50.000.250.170.1747.06稀释每股收益（元/股）0.040.080.08-50.000.250.170.1747.06中泰证券股份有限公司 2026 年第三季度报告3 / 16加权平均净资产收益率（%）0.681.441.44减少 0.76个百分点4.413.113.11增加1.30 个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减变动幅度(%)调整前调整后调整后总资产276,206,272,416.06253,531,045,753.27253,531,045,753.278.94归属于上市公司股东的所有者权益50,273,049,594.2449,384,997,363.6549,384,997,363.651.80注：“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。追溯调整或重述的原因说明财政部会计司于 2025 年 7 月 8 日发布标准仓单交易相关会计处理实施问答，明确了企业在期货交易场所通过频繁签订买卖标准仓单的合同以赚取差价、不提取标准仓单对应的商品实物的，企业应当将其签订的买卖标准仓单的合同视同金融工具，并按照金融工具确认计量准则的规定进行会计处理。公司自 2025 年 1 月 1 日起执行变更后的会计政策，对可比期间财务数据进行调整，相关调整对公司资产负债表及利润表均无重大影响。中泰证券股份有限公司 2026 年第三季度报告4 / 16（二） 母公司的净资本及风险控制指标单位：元 币种：人民币项目本报告期末上年度末核心净资本30,119,086,565.3929,694,820,990.83附属净资本3,150,000,000.003,850,000,000.00净资本33,269,086,565.3933,544,820,990.83净资产48,736,743,900.1447,914,516,385.23各项风险资本准备之和8,404,491,840.5910,908,241,035.98表内外资产总额109,441,654,302.39125,500,903,261.33风险覆盖率（%）395.85307.52资本杠杆率（%）28.0524.14流动性覆盖率（%）271.71278.56净稳定资金率（%）178.83187.11净资本/净资产（%）68.2670.01净资本/负债（%）31.6537.68净资产/负债（%）46.3753.82自营权益类证券及其衍生品/净资本（%）15.9611.76自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）202.27165.04融资（含融券）的金额/净资本（%）138.87137.03注：报告期内，公司以净资本和流动性为核心的各项风险控制指标均持续符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。（三） 非经常性损益项目和金额√适用 □不适用单位：元 币种：人民币非经常性损益项目本期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分19,406,409.6328,098,496.74计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外3,862,271.95101,282,646.61单独进行减值测试的应收款项减值准备转回94,301.18265,599.50除上述各项之外的其他营业外收入和支出-9,326,590.14-7,290,024.23中泰证券股份有限公司 2026 年第三季度报告5 / 16其他符合非经常性损益定义的损益项目-147,993.6325,064,699.43减：所得税影响额3,249,987.9436,818,312.02少数股东权益影响额（税后）6,072,332.4825,062,748.74合计4,566,078.5785,540,357.29对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用 √不适用（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因√适用 □不适用项目名称变动比例（%）主要原因营业收入_本报告期-33.45投资业务收入同比减少利润总额_本报告期-52.02归属于上市公司股东的净利润_本报告期-41.41归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期-42.69基本每股收益（元/股）_本报告期-50.00稀释每股收益（元/股）_本报告期-50.00利润总额_年初至报告期末55.88财富管理业务、投资银行业务、资产管理业务收入同比增加归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末61.34归属于上市公司股东