2026年三季度报告

国信证券股份有限公司 2026 年第三季度报告 1 证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2026-068 国信证券股份有限公司 2026 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会及董事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人张纳沙、主管会计工作负责人邓舸、会计机构负责人周光增声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度财务会计报告未经审计。 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标（合并财务报表） 单位：万元 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业总收入 264,594.43 -67.45% 1,520,480.37 -20.82% 归属于上市公司股东的净利润 76,659.97 -79.66% 649,817.89 -28.88% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 76,725.97 -79.60% 648,336.98 -29.01% 经营活动产生的现金流量净额 — — 5,472,451.31 114.69% 基本每股收益（元/股） 0.05 -86.11% 0.56 -34.12% 稀释每股收益（元/股） 0.05 -86.11% 0.56 -34.12% 加权平均净资产收益率 0.58% 下降 3.21 个百分点 5.83% 下降 3.22 个百分点 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产 61,626,428.21 57,677,165.96 6.85% 归属于上市公司股东的所有者权益 12,812,331.76 13,139,334.54 -2.49% 国信证券股份有限公司 2026 年第三季度报告 2 截至披露前一交易日的公司总股本（股） 10,241,743,060 支付的优先股股利 - 支付的永续债利息（万元） 102,240 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.56 （二）非经常性损益项目和金额 单位：万元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -13.00 20.94 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外） 345.43 2,661.62 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 10.80 61.60 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -364.34 -705.94 减：所得税影响额 46.77 557.48 少数股东权益影响额（税后） -1.87 -0.16 合计 -66.00 1,480.91 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的情况。 报告期内，公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明： 单位：万元 项目 涉及金额 原因 持有交易性金融工具和衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融工具、其他权益工具投资和衍生金融工具期间取得的投资收益 282,152.69 公司属于证券业金融企业，证券投资业务为公司的正常经营业务，故公司持有交易性金融资产、衍生金融工具和其他权益工具投资期间产生的公允价值变动损益及取得的投资收益，不作为非经常性损益项目。 处置交易性金融工具、债权投资、其他债权投资和衍生金融工具取得的投资收益 56,510.82 公司属于证券业金融企业，证券投资业务为公司的正常经营业务，故公司处置交易性金融工具、债权投资、其他债权投资和衍生金融工具取得的投资收益不作为非经常性损益项目。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 单位：万元 项目 本报告期末 （2026年9月30日） 上年度末 （2025年12月31日） 本报告期末比上年度末增减 主要变动原因 应收款项 444,573.20 261,850.16 69.78% 主要是场外期权业务相关款项及应收清算款项增加。 买入返售金融资产 131,054.42 678,507.09 -80.68% 主要是债券质押式回购规模减少。 债权投资 18,234.28 53,447.56 -65.88% 主要是投资规模减少。 在建工程 699.15 2,116.65 -66.97% 主要是转入固定资产。 其他资产 145,890.47 90,887.26 60.52% 主要是预缴税金及应收股利增加。 国信证券股份有限公司 2026 年第三季度报告 3 短期借款 146,395.50 31,092.50 370.84% 主要是信用借款增加。 应付短期融资款 3,404,422.86 5,051,617.97 -32.61% 主要是收益凭证规模减少。 拆入资金 1,230,825.93 235,064.35 423.61% 主要是银行拆入资金增加。 交易性金融负债 314,561.15 218,666.73 43.85% 主要是结构性票据增加。 衍生金融负债 47,840.04 82,295.74 -41.87% 主要是场外期权及股指期权公允价值变动。 代理承销证券款 - 1,600.00 -100.00% 支付定向增发认购保证金。 应交税费 25,930.17 55,589.36 -53.35% 主要是预缴税金增加及代扣代缴税金减少。 应付款项 2,617,783.53 1,391,675.67 88.10% 主要是待交付清算款及衍生品业务相关款项增加。 合同负债 1,094.01 747.12 46.43% 主要是预收合同款增加。 项目 年初至报告期末 （2026年1-9月） 上年同期 （2025年1-9月） 同比增减 主要变动原因 利息净收入 188,123.83 116,913.11 60.91% 主要是资金存款及融资业务利息收入增加。 投资收益 518,094.03 820,036.73 -36.82% 主要是金融工具投资收益减少。 其他收益 3,718.89 1,896.07 96.14% 主要是代扣代缴税费手续费返还增加。 公允价值变动收益（损失） -155,795.39 206,577.77 -175.42% 主要是交易性金融资产公允价值变动收益减少。 汇兑损失 -1,501.59 -959.38 不适用 主要是汇率变动。 资产处置收益 20.94 38.56 -45.69% 主要是资产处置产生的收益减少。 信用减值损失 -2,808.70 5,365.03 -152.35% 主要是融出资金计提的坏账损失减少。 其他资产减值损失 - 266.87 -100.00% 主要是大宗商品跌价准备减少。 营业外收入 1,772.61 750.22 136.28% 主要是收到的政府补助增加。 营业外支出 826.05 2,318.15 -6