国联民生证券股份有限公司2026年第三季度报告

国联民生证券股份有限公司 2026 年第三季度报告1 / 18证券代码：601456证券简称：国联民生国联民生证券股份有限公司2026 年第三季度报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人顾伟、主管会计工作负责人尹磊及会计机构负责人（会计主管人员）陈兴君保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。第三季度财务报表是否经审计□是 √否一、主要财务数据（一） 主要会计数据和财务指标单位：元 币种：人民币项目本报告期本报告期比上年同期增减变动幅度(%)年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%)营业收入2,169,200,792.277.026,739,285,581.1411.61利润总额816,185,049.210.602,485,315,614.0412.24归属于上市公司股东的净利润692,573,230.218.982,108,060,179.3019.59归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润692,375,692.5414.952,098,571,762.1321.78经营活动产生的现金流量净额不适用不适用21,109,291,754.94不适用国联民生证券股份有限公司 2026 年第三季度报告2 / 18基本每股收益（元/股）0.129.090.3719.35稀释每股收益（元/股）0.129.090.3719.35加权平均净资产收益率（%）1.30增加 0.07 个百分点3.95增加 0.21 个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减变动幅度(%)总资产250,580,625,823.61203,218,275,359.9923.31归属于上市公司股东的所有者权益54,104,119,246.2352,490,295,694.703.07注：“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。（二） 母公司的净资本及风险控制指标单位：元 币种：人民币项目本报告期末上年度末净资本23,893,579,779.3318,442,885,118.54净资产51,299,896,223.1950,773,983,675.39各项风险资本准备之和6,991,793,514.776,050,511,000.90表内外资产总额148,732,481,006.72111,147,171,907.26风险覆盖率（%）341.74304.82资本杠杆率（%）10.7114.30流动性覆盖率（%）149.32177.13净稳定资金率（%）144.64134.92净资本/净资产（%）46.5836.32净资本/负债（%）22.0626.17净资产/负债（%）47.3772.05自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）35.6547.83自营固定收益类证券/净资本（%）290.92218.37注：报告期内，母公司净资本等主要风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。（三） 非经常性损益项目和金额√适用 □不适用单位：元 币种：人民币非经常性损益项目本期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分1,908,014.96416,055.70计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规407,631.6018,508,209.95国联民生证券股份有限公司 2026 年第三季度报告3 / 18定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外单独进行减值测试的应收款项减值准备转回-502,408.37除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,031,782.29-6,303,092.02减：所得税影响额725,327.774,367,474.92少数股东权益影响额（税后）-639,001.17-732,310.09合计197,537.679,488,417.17对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用 √不适用（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因√适用 □不适用项目名称变动比例（%）主要原因营业收入_年初至报告期末11.61报告期内，证券市场交投活跃，经纪及财富管理业务收入同比实现增长归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末19.59归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末21.78经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末不适用主要系收到其他与经营活动有关的现金流入同比增加、融出资金同比减少综合所致项目2026 年 9 月 30 日2025 年 12 月 31 日变动比例（%）主要原因货币资金70,993,598,635.5939,903,605,517.9177.91主要系期末自有资金存款增加所致衍生金融资产1,199,389,019.85295,666,914.06305.66主要系衍生金融工具价值波动所致应收款项621,162,455.723,144,834,105.60-80.25主要系期末应收清算款项减少所致其他债权投资268,672,331.00609,958,783.00-55.95主要系其他债权投资规模减少所致在建工程141,109,608.1548,229,703.59192.58主要系软件、装修类项目增加所致应付短期融资款5,748,377,506.854,160,779,287.7038.16主要系短期收益凭证规模增加所致交易性金融负债21,867,451,223.8611,456,383,028.0890.88主要系债券借贷卖空规国联民生证券股份有限公司 2026 年第三季度报告4 / 18模增加所致衍生金融负债780,585,660.70339,786,746.42129.73主要系衍生金融工具价值波动所致应付款项9,725,378,089.471,114,739,603.64772.43主要系期末应付清算款项增加所致合同负债93,531,734.7761,799,164.9551.35主要系投行业务预收款增加所致应付债券45,114,857,428.0733,980,816,564.9532.77主要系公司债规模增加所致其他负债11,478,509,310.986,156,900,404.4986.43主要系应付衍生合约保证金增加所致项目2026 年 1-9 月2025 年 1-9 月变动比例（%）主要原因利息净收入195,202,739.18103,765,007.8188.12主要系融出资金日均规模增长，融资融券利息收入增加所致公允价值变动收益-225,415,190.30164,792,314.71-236.79主要系交易性金融资产公允价值变动所致资产处